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财务会计
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服
书海库
2019-12-17
16
问题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ人员数量Ⅱ业务能力Ⅲ合规管理Ⅳ风险控制
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、IVC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十条,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。##jinkaodian
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