2. 财务会计
  3. （2015年5月）证券公司申请保荐机构资格应当具备下列哪些条件?( )

（2015年5月）证券公司申请保荐机构资格应当具备下列哪些条件?( )

Freeti2019-12-17  83
问题 （2015年5月）证券公司申请保荐机构资格应当具备下列哪些条件?( )
选项 A．注册资本不低于人民币5000万元，净资本不低于人民币3000万元B．具有完善的公司治理和内部控制制度C．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人D．最近3年内无重大违法违规行为
答案BCD
解析证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有：(1)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；(2)具有完善的公司治理和内部控制制度；(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统；(4)其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；(5)最近3年内因重大违法违规行为受到行政处罚；(6)中国证监会规定的其他条件。@##
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/P7MlKKKQ
相关试题推荐
随机试题