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基金及公司存在重大经营风险或者隐患,督察长应当密切跟踪后续整改措施,并将处理情况
基金及公司存在重大经营风险或者隐患,督察长应当密切跟踪后续整改措施,并将处理情况
书海库
2020-05-20
38
问题
基金及公司存在重大经营风险或者隐患,督察长应当密切跟踪后续整改措施,并将处理情况向( )报告。A、公司董事会、中国证监会及相关派出机构 B、公司监事会、中国证监会及相关派出机构 C、公司董事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构 D、公司监事会、中国证券投资基金业协会及相关派出机构
选项
答案
A
解析
本题考查督察长的合规责任。发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告:(1)基金及公司发生违法违规行为。(2)基金及公司存在重大经营风险或者隐患。(3)督察长依法认为需要报告的其他情形。(4)中国证监会规定的其他情形。对上述情形,督察长应当密切跟踪后续整改措施,并将处理情况向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。参见教材(下册)P195。
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