首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,有下列()之一
证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,有下列()之一
天天题库
2019-12-17
19
问题
证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,有下列()之一的,情节比较严重的,还可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施;依法应予行政处罚的,依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚。①夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者②以不正当竞争手段招揽承销业务③未按照事先披露的原则和方式配售股票,或其他未依照披露文件实施的行为④向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息
选项
A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④
答案
D
解析
考点:考查违反证券发行与承销有关规定的法律责任。证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,有下列行为之一的,中国证监会可以采取《证券发行与承销管理办法》第三十八条规定的监管措施;情节比较严重的,还可以采取3至12个月暂不受理其证券(股票类)承销业务有关文件的监管措施;依法应予行政处罚的,依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚:(1)夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者;(2)以不正当竞争手段招揽承销业务;(3)从事《证券发行与承销管理办法》第十七条规定禁止的行为;(4)向不符合《证券发行与承销管理办法》第五条规定的网下投资者配售股票,或向《证券发行与承销管理办法》第十六条规定禁止配售的对象配售股票;(5)未按《证券发行与承销管理办法》要求披露有关文件;(6)未按照事先披露的原则和方式配售股票,或其他未依照披露文件实施的行为;(7)向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息;(8)未按照《证券发行与承销管理办法》要求保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料;(9)其他违反证券承销业务规定的行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/PBJ9KKKQ
相关试题推荐
根据《证券投资基金法》,中国证券投资基金业协会的权力机构是()。
股权投资基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请管理人登记时,以下哪些人员必须具
根据基金服务业务管理相关要求,基金服务机构有义务向中国证券投资基金业协会报送该机
根据《证券法》,以下不属于证券登记结算机构职责的是()
作为封闭式基金的分红条款,以下不符合《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的是
根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定,以下关于可转化债券表述错误的是()
对某上市公司股票价格的估值,如估值日该股票停牌,最近交易日证券市场未发生重大涨跌
关于权益类证券风险溢价的表述,正确的选项是()
下列证券的持有者,对公司事务有表决权的是()
关于我国证券投资基金场内证券交易市场,以下说法正确的是()
随机试题
比色时的照明条件应当是在( )。 A.正午直射阳光下 B.蓝天下
脑电图仪器设备因漏电着火后,下列灭火方式中,错误的是()。 A.干粉灭火器灭火
特别适用于对耐候性要求很高的桥梁或化工厂设施的新型涂料是()。
清洁生产分析中,原辅材料选取可考虑的定性分析指标有()。 A.毒性 B
面部软组织挫伤的临床特点是 A表皮破损并无深层组织损伤B皮下和深层组织损伤,并
炎症性肠病腹泻的性质为A.动力性腹泻B.吸收不良性腹泻C.渗出性腹泻D.分泌性腹泻E.渗透性腹泻
简述制定和选择教学策略的依据。
股份公司的下列资料中,股东可以查阅的是( )A.股东名册B.股东大会会议记录C.董事会会议记录D.监事会会议记录E.会计账簿
检验甲县96名15岁男孩的身高是否服从正态分布,应采用A.样本均数与总体均数的t检验B.u检验C.成组t检验D.配对t检验E.以上都不是
下列不属于股东享有的权利的是()。A.公司新增资本的优先认购权B.临时股东大会召开的提议权和提案权C.出资、股份的转让权D.决定公司的经营要务