2. 金融经济
  3. 对期货公司的下述（）行为，中国证监会可以实施行政处罚。A.在期货经纪业务中与客户约定分享利益、分担风险 B.以自有资金垫付客户在期货交易中违约造成的保证金缺口

对期货公司的下述（）行为，中国证监会可以实施行政处罚。A.在期货经纪业务中与客户约定分享利益、分担风险 B.以自有资金垫付客户在期货交易中违约造成的保证金缺口

admin2020-12-24  59
问题 对期货公司的下述（）行为，中国证监会可以实施行政处罚。
选项 A.在期货经纪业务中与客户约定分享利益、分担风险
B.以自有资金垫付客户在期货交易中违约造成的保证金缺口
C.对依法履行报告义务的期货从业人员打击报复
D.在办理期货从业资格申请过程中弄虚作假
答案CD
解析《期货从业人员管理办法》第三十二条规定，有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：（一）任用无从业资格的人员从事期货业务；（二）在办理从业资格申请过程中弄虚作假；（三）不履行本办法第二十三条规定的配合义务；（四）不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。第三十三条规定，违反本办法第十九条的规定，对期货从业人员进行打击报复的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条、第八十一条处罚。
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