首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
对期货公司的下述()行为,中国证监会可以实施行政处罚。A.在期货经纪业务中与客户约定分享利益、分担风险 B.以自有资金垫付客户在期货交易中违约造成的保证金缺口
对期货公司的下述()行为,中国证监会可以实施行政处罚。A.在期货经纪业务中与客户约定分享利益、分担风险 B.以自有资金垫付客户在期货交易中违约造成的保证金缺口
admin
2020-12-24
62
问题
对期货公司的下述()行为,中国证监会可以实施行政处罚。
选项
A.在期货经纪业务中与客户约定分享利益、分担风险
B.以自有资金垫付客户在期货交易中违约造成的保证金缺口
C.对依法履行报告义务的期货从业人员打击报复
D.在办理期货从业资格申请过程中弄虚作假
答案
CD
解析
《期货从业人员管理办法》第三十二条规定,有下列行为之一的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚:(一)任用无从业资格的人员从事期货业务;(二)在办理从业资格申请过程中弄虚作假;(三)不履行本办法第二十三条规定的配合义务;(四)不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。第三十三条规定,违反本办法第十九条的规定,对期货从业人员进行打击报复的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条、第八十一条处罚。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/PKfQKKKQ
相关试题推荐
《期货从业人员执业行为准则(修订)》对从业人员的基本要求和规定有()。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有()。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定
关于侵权行为责任的正确描述有()。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁...
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。A.张某专
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
投资者的财务状况是投资者的隐私,期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
随机试题
下列哪项是成人Still病的临床特点 A.皮疹为斑丘疹不伴有关节疼痛 B.白
关于寻衅滋事罪,下列说法正确的是:() A.寻衅滋事罪是严重扰乱社会秩序的犯
近来,“差生测智商”“绿领巾\"“差生教室外考试”“收取‘不听话押金’”等一系列
孕期,孕妇钙的适宜摄入量为( )ms/日。
患者,女性,35岁。因腹泻每日10~15次,大便为米泔水样来院就诊,患者轻度脱水
在牙的发育阶段,服用过量的四环素族药物,使牙着色的是( ) A.釉质发育不全
提出比较概括、广泛的问题,对回答内容不做严格限制的技术属于什么技术?()A.具体化技术B.内容反应技术C.封闭式提问D.开放式提问
某足月新生儿,出生时Apgar评分1分钟为1分,5分钟为3分,严重的中心性发绀,考虑存在持续性肺动脉高压。为纠正其低氧血症,应当使PaO2至少不低于A、55mm
建筑外墙装饰是考虑城市、小区整体规划的效果或商业经营宣传的需要,在建筑外墙增加附属的东西使其更加美观、宣传更加直观。广告牌的设置位置不符合现行国家工程建设...
《民用爆炸物品安全管理条例》第6条规定,无民事行为能力人、( )或者曾因犯罪受过刑事处罚的人,不得从事民用爆炸物品的生产、销售、购买、运输和爆破作业。A.曾因