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财务会计
主承销面对()的评价对象不得配售股票。
主承销面对()的评价对象不得配售股票。
Loveyou
2019-12-17
43
问题
主承销面对()的评价对象不得配售股票。
选项
A:在调价过程中违反诚信原则B:未在规定时间内足额划拨申购资金C:未在规定时间内报价D:账户资料与中国证券业协会登记的不一致
答案
BCD
解析
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列情形之一的询价对象不得配售股票:①采用询价方式定价但未参与初步询价;②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致;③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金;④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。
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