在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全

昕玥2019-12-17 63

问题在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（）。①禁止投行人员审查或者批准发布硏究报告②禁止投行人员影响投资分析师独立撰写硏究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬③分析师可以参与投行项目投标等招揽活动④非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门

选项 A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④

答案D

解析分析师不能参与投行项目投标等招揽活动，③项说法错误。

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