关于制度和流程风险，下列说法错误的是（）。A、公司关键业务、新业务操作缺乏制度会带来风险 B、操作流程和授权带来风险 C、制度流程设计不合理会带来风险； D、

admin2020-12-24 77

问题关于制度和流程风险，下列说法错误的是（）。

选项 A、公司关键业务、新业务操作缺乏制度会带来风险
B、操作流程和授权带来风险
C、制度流程设计不合理会带来风险；
D、制度、操作流程和授权没有得到有效执行不会带来风险

答案D

解析制度和流程风险包括两方面；—是适当性，公司关键业务、新业务操作缺乏制度、操作流程和授权，或者制度流程设计不合理会带来风险；二是有效性，制度、操作流程和授权没有得到有效执行。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Pbo0KKKQ

相关试题推荐

（）是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。A.操作风险B.系统性风险C.非系统性风险D.管理运作风险
根据现代组合理论，能够反映投资组合风险相对于市场风险大小的是（）。A.贝塔系数B.期望值C.权重D.协方差
主动比重是一个相对于业绩比较基准的风险指标，用来衡量投资组合相对于基准的（）。A.偏离程度B.风险高度C.比重率D.期望收益
以下关于算术平均收益率和几何平均收益率说法不正确的是（）。A.算术平均收益率即计算各期收益率的算术平均值B.与算术平均收益率不同，几何平均收益率运用了复利的思
下列选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是（）。A.投资目标B.风险水平C.基金规模D.成立时间
下列关于债券流动性风险的说法，正确的有（）。A.债券的流动性主要用于平衡资者持有债券的变现难易程度B.―般来说，买卖差价越小，流动性风险就越高C.一般来说，
下列关于业绩比较基准说法正确的是（）A.多样性的市场指数，可以使投资者和基金管理公司选择适当的指数作为业绩比较基准，并进而评估基金的绝对收益B.业绩比较基准的
下列关于信用利差特点的表述中，错误的是（）。A.信用利差随着经济周期的扩张而扩张，随着经济周期的收缩而缩小B.对于给定的非政府部门的债券.给定的信用评级，信用
下列关于投资决策说明书包含的内容，说法错误的是（）。A.投资回报率目标B.业绩比较基准C.投资范围D.最低收益保障
下列关于期末可供分配利润的说法正确的是（）。A.指期末可供基金进行利润分配的金额B.为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰高孰C.如果期末

随机试题

为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（　　）。 Ⅰ．证券公司、证
下列激素中化学性质属于类固醇的是 A．生长激素 B．甲状旁腺素 C．促甲状
银行在提供个人理财服务时，往往需要广泛利用各种金融产品和投资工具，综合分析和权
以下各项列举了我国常见气象灾害与其发生地区的对应关系，其中错误的是：()A.洪涝—西北地区B.洪涝—东北地区C.春旱—华南地区D.伏旱—华北地区
急性冠脉综合征的病理基础最可能为A.冠状动脉痉挛B.冠状动脉粥样斑块形成C.冠状动脉内炎症D.冠状动脉内粥样斑块破裂、出血、不全或完全血栓形成E.冠状动
女性，24岁，间断腹痛、腹泻2年半，发作期与缓解期交替出现，大便为黏液、脓血便，一日2～3次，重时达数十次，便后腹痛可缓解，查血白蛋白29g/L，消瘦，贫...
毛泽东指出，对待传统历史文化的正确方针是()。A.古为今用B.洋为中用C.百家争鸣D.推陈出新
艾叶的性能功效有A.温经B.止血C.散寒暖宫D.止痛E.燥湿止痒
(2018年)根据《招标投标法实施条例》，投标人认为招投标活动不符合法律法规规定的，可以自知道或应当知道之日起（）日内向行政监督部门投诉。A.10B.15
影响基差大小的因素不包括()。A:时间差价B:品质差价C:地区差价D:价格差价

关于制度和流程风险，下列说法错误的是（ ）。A、公司关键业务、新业务操作缺乏制度会带来风险 B、操作流程和授权带来风险 C、制度流程设计不合理会带来风险； D、

（）是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。A.操作风险B.系统性风险C.非系统性风险D.管理运作风险

根据现代组合理论，能够反映投资组合风险相对于市场风险大小的是（）。A.贝塔系数B.期望值C.权重D.协方差

主动比重是一个相对于业绩比较基准的风险指标，用来衡量投资组合相对于基准的（）。A.偏离程度B.风险高度C.比重率D.期望收益

以下关于算术平均收益率和几何平均收益率说法不正确的是（）。A.算术平均收益率即计算各期收益率的算术平均值B.与算术平均收益率不同，几何平均收益率运用了复利的思

下列选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是（）。A.投资目标B.风险水平C.基金规模D.成立时间

下列关于债券流动性风险的说法，正确的有（）。A.债券的流动性主要用于平衡资者持有债券的变现难易程度B.―般来说，买卖差价越小，流动性风险就越高C.一般来说，

下列关于业绩比较基准说法正确的是（）A.多样性的市场指数，可以使投资者和基金管理公司选择适当的指数作为业绩比较基准，并进而评估基金的绝对收益B.业绩比较基准的

下列关于信用利差特点的表述中，错误的是（）。A.信用利差随着经济周期的扩张而扩张，随着经济周期的收缩而缩小B.对于给定的非政府部门的债券.给定的信用评级，信用

下列关于投资决策说明书包含的内容，说法错误的是（）。A.投资回报率目标B.业绩比较基准C.投资范围D.最低收益保障

下列关于期末可供分配利润的说法正确的是（）。A.指期末可供基金进行利润分配的金额B.为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰高孰C.如果期末

为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（ ）。 Ⅰ．证券公司、证

下列激素中化学性质属于类固醇的是 A．生长激素 B．甲状旁腺素 C．促甲状

银行在提供个人理财服务时，往往需要广泛利用各种金融产品和投资工具，综合分析和权

以下各项列举了我国常见气象灾害与其发生地区的对应关系，其中错误的是：()A.洪涝—西北地区B.洪涝—东北地区C.春旱—华南地区D.伏旱—华北地区

急性冠脉综合征的病理基础最可能为A.冠状动脉痉挛B.冠状动脉粥样斑块形成C.冠状动脉内炎症D.冠状动脉内粥样斑块破裂、出血、不全或完全血栓形成E.冠状动

女性，24岁，间断腹痛、腹泻2年半，发作期与缓解期交替出现，大便为黏液、脓血便，一日2～3次，重时达数十次，便后腹痛可缓解，查血白蛋白29g/L，消瘦，贫...

毛泽东指出，对待传统历史文化的正确方针是()。A.古为今用B.洋为中用C.百家争鸣D.推陈出新

艾叶的性能功效有A.温经B.止血C.散寒暖宫D.止痛E.燥湿止痒

(2018年)根据《招标投标法实施条例》，投标人认为招投标活动不符合法律法规规定的，可以自知道或应当知道之日起（）日内向行政监督部门投诉。A.10B.15

影响基差大小的因素不包括()。A:时间差价B:品质差价C:地区差价D:价格差价

关于制度和流程风险，下列说法错误的是（）。A、公司关键业务、新业务操作缺乏制度会带来风险 B、操作流程和授权带来风险 C、制度流程设计不合理会带来风险； D、

为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（　　）。 Ⅰ．证券公司、证