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财务会计
下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中,合法的是( )。
下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中,合法的是( )。
恬恬
2019-12-17
38
问题
下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中,合法的是( )。
选项
A: 以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户B: 向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C: 占用、挪用客户委托资产D: 接受客户委托,向客户提供风险管理顾问等服务
答案
D
解析
《期货公司监督管理办法》第六十八条规定,期货公司及其从业人员从事资产管理业务,不得有下列行为:(一)以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户;(二)向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;(三)接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额;(四)占用、挪用客户委托资产;(五)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益;(六)以获取佣金或者其他利益为目的.使用客户资产进行不必要的交易;(七)利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送;(八)法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。
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