基金管理人对合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（）。 Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应...

admin2020-12-24 72

问题基金管理人对合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（）。
Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查
Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
Ⅳ．所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

选项 A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括：①通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试；②询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查；③合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。

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在市场经济条件下，社会保障制度的意义包括（）。A.可以弥补市场经济的缺陷B.消除经济周期的震荡幅度，具有“内在稳定器”的作用C.调节社会成员的收入水平

社会保障制度的类型包括（）。A.社会福利型B.社会救济型C.普遍津贴型D.节俭基金型E.社会保险型

财政对农业部门投资政策的特征有（）。A.以立法的形式规定财政对农业的投资规模和环节B.农业财政投入随农业生产的规模而变化C.财政投资范围有明确的界定

下列项目属于财政投融资基本特征的有（）。A.财政投融资是一种政府投入资本金的政策性融资B.财政投融资的目的性很强，范围有严格限制C.财政投融资的管理由

我国财政支出占GDP比重下降的原因主要有（）。A.政策性调整B.管理水平不高C.管理体制变化D.统计口径的变化E.企业负担过轻

在社会保障制度的类型中，实际上是政府的强制储蓄计划的是（）。A.社会救济型B.社会保险型C.节俭基金型D.普遍津贴型

社会保险费用完全靠代际之间收入转移的筹资模式是（）。A.现收现付式B.完全基金式C.部分基金式D.个人账户式

我国财政支农政策存在的问题不包括（）。A.财政用于农业支出的总额虽有所增加，但占总支出的比例上升缓慢B.投资结构不尽合理，直接用于改善农业生产条件和农民生

财政补贴的首要意义在于（）。A.消除“排挤效应”B.稳定社会经济C.有效贯彻国家的经济政策D.加大技术改造力度，推动产业升级

当社会总需求大于社会总供给时，财政预算应采取的政策是（）。A.收支相等的平衡政策B.全面扩张政策C.收大于支的结余政策D.支大于收的赤字政策

更换高压熔断器，下列说法正确的是（）。

乘车时,急刹车，右膝前方受到撞击。出现右髋剧痛，髋关节运动障碍，处于屈曲、内收、

下列属于客户的定性信息有（　　）。A.财务信息B.基本信息C.个人兴趣D.职业规划E.储蓄状况

下面说法错误的有（　　）。A.公文的标题由发文机关名称、事由、文种组成B.有些公文拟写标题时为了简练可以只标明文种C.所有规范性公文的标题都可以省略发文机关

积极的学生观、科学的智力观的理论基础是（）。

“真书”指的是（｝ A、篆书B、楷书C、行书　D、隶书

成本效用分析的要求是A:在分析中仅考虑成本因素B:费用和结果均用货币表示C:治疗结果须参考患者的生命质最D:治疗结果采用临床指标表示，如每治愈一例溃疡患者

线性组织结构来自于(　)。A:国际组织系统B:职能组织系统C:军事组织系统D:指令系统

工程监理人员实施监理过程中，发现工程设计不符合工程质量标准或合同约定的质量要求时，应当采取的措施是（　）A、要求施工单位报告设计单位改正B、报告建设单位要求设

共用题干第三篇ListeningDeviceProvidesEarlyLandslide（山崩；地滑；塌方）WarningAdevicet...

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