基金管理人对合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（）。 Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应...

admin2020-12-24 25

问题基金管理人对合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（）。
Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查
Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
Ⅳ．所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

选项 A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，包括：①通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试；②询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查；③合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。

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在市场经济条件下，社会保障制度的意义包括（）。A.可以弥补市场经济的缺陷B.消除经济周期的震荡幅度，具有“内在稳定器”的作用C.调节社会成员的收入水平

社会保障制度的类型包括（）。A.社会福利型B.社会救济型C.普遍津贴型D.节俭基金型E.社会保险型

财政对农业部门投资政策的特征有（）。A.以立法的形式规定财政对农业的投资规模和环节B.农业财政投入随农业生产的规模而变化C.财政投资范围有明确的界定

下列项目属于财政投融资基本特征的有（）。A.财政投融资是一种政府投入资本金的政策性融资B.财政投融资的目的性很强，范围有严格限制C.财政投融资的管理由

我国财政支出占GDP比重下降的原因主要有（）。A.政策性调整B.管理水平不高C.管理体制变化D.统计口径的变化E.企业负担过轻

在社会保障制度的类型中，实际上是政府的强制储蓄计划的是（）。A.社会救济型B.社会保险型C.节俭基金型D.普遍津贴型

社会保险费用完全靠代际之间收入转移的筹资模式是（）。A.现收现付式B.完全基金式C.部分基金式D.个人账户式

我国财政支农政策存在的问题不包括（）。A.财政用于农业支出的总额虽有所增加，但占总支出的比例上升缓慢B.投资结构不尽合理，直接用于改善农业生产条件和农民生

财政补贴的首要意义在于（）。A.消除“排挤效应”B.稳定社会经济C.有效贯彻国家的经济政策D.加大技术改造力度，推动产业升级

当社会总需求大于社会总供给时，财政预算应采取的政策是（）。A.收支相等的平衡政策B.全面扩张政策C.收大于支的结余政策D.支大于收的赤字政策

13.用千分尺测量某零件长度，经16次的重复测量后计算得到样本标准差s=0.10

髋关节外展的活动范围是 A．0°～30° B．0°～50° C．0°～45

根据《工程建设项目施工招标投标办法》的规定，投标保证金有效期应当超出投标有效期（

中层管理人员的计划组织实施能力占其能力要求的()%。

以下不是总敞口头寸计算方法的是（　　）。A.累计总敞口头寸法B.公允价值法C.净总敞口头寸法D.短边法

驾驶机动车上路行驶应当按规定悬挂号牌。

我国职业道德的核心和基础是（）。A.诚实守信B.爱岗敬业C.奉献社会D.服务群众

苦参所含成分中，免疫抑制作用最强者是A:苦参碱B:槐胺碱C:氧化苦参碱D:槐定碱E:槐果碱

所谓医学模式是指（　　）A.医学研究者的思维方式B.临床医生的工作方法C.医学发展的轨迹D.医学生的学习策略E.人们对健康和疾病的基本观点

下列选项中不属于准时制生产方式的基本方法的是()。A:生产进度看板B:适时适量生产C:弹性配置作业人数D:质量保证

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