首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
基金管理人对合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括()。 Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应...
基金管理人对合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括()。 Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试 Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应...
admin
2020-12-24
35
问题
基金管理人对合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括()。
Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查
Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
选项
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
D
解析
实施充分且有代表性的合规风险评估和测试,包括:①通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试;②询问政策和程序存在的缺陷,并进行相应的调查;③合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序,通过合规风险报告路线向上报告,以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/PoS0KKKQ
相关试题推荐
在市场经济条件下,社会保障制度的意义包括()。A.可以弥补市场经济的缺陷B.消除经济周期的震荡幅度,具有“内在稳定器”的作用C.调节社会成员的收入水平
社会保障制度的类型包括()。A.社会福利型B.社会救济型C.普遍津贴型D.节俭基金型E.社会保险型
财政对农业部门投资政策的特征有()。A.以立法的形式规定财政对农业的投资规模和环节B.农业财政投入随农业生产的规模而变化C.财政投资范围有明确的界定
下列项目属于财政投融资基本特征的有()。A.财政投融资是一种政府投入资本金的政策性融资B.财政投融资的目的性很强,范围有严格限制C.财政投融资的管理由
我国财政支出占GDP比重下降的原因主要有()。A.政策性调整B.管理水平不高C.管理体制变化D.统计口径的变化E.企业负担过轻
在社会保障制度的类型中,实际上是政府的强制储蓄计划的是()。A.社会救济型B.社会保险型C.节俭基金型D.普遍津贴型
社会保险费用完全靠代际之间收入转移的筹资模式是()。A.现收现付式B.完全基金式C.部分基金式D.个人账户式
我国财政支农政策存在的问题不包括()。A.财政用于农业支出的总额虽有所增加,但占总支出的比例上升缓慢B.投资结构不尽合理,直接用于改善农业生产条件和农民生
财政补贴的首要意义在于()。A.消除“排挤效应”B.稳定社会经济C.有效贯彻国家的经济政策D.加大技术改造力度,推动产业升级
当社会总需求大于社会总供给时,财政预算应采取的政策是()。A.收支相等的平衡政策B.全面扩张政策C.收大于支的结余政策D.支大于收的赤字政策
随机试题
A公司2010年度财务报告经董事会批准对外公布的日期为2011年4月30日,该公
外汇是一种以外国货币表示或计值的国际问结算的支付手段,下列属于广义外汇的是(??
物流对于商品流通的作用在于()。 A.降低交易成本 B.简化交易环节 C
从性质上分析影响工程质量的因素,可分为偶然性因素和系统性因素。下列引起质量波动的
对于银行公司信贷业务而言,处于启动阶段的行业风险最高的原因不包括()。
以下药物中,用于治疗细菌感染性腹泻应首选的是
从众是个人在群体压力下,放弃自己的意见,转变原有的态度,采取与大多数人一致的行为
下面关于机构投资者的描述,正确的有()。 ①机构投资者是推动直接融资市场发展、扩大直接融资比重的主要力量 ②机构投资者可以通过事前的定价机制和事后的...
护士对甲状腺功能亢进症患者进行饮食宣教时,不正确的是A:高热量饮食B:高蛋白质饮食C:高维生素及矿物质饮食D:含碘饮食E:忌浓茶和咖啡
社会工作者小梅在为中学生策划旨在提升环保意识的小组活动方案。在小组开始阶段,她设计了相互介绍和热身游戏等活动;在小组中期转折阶段,她设计了适合中学生的有助...