首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
合规风险管理体系应包括的基本要素有()。A.合规政策 B.合规风险管理计划 C.合规风险识别和管理流程 D.合规管理部门的组织结构和资源 E.合规培训与教育制度
合规风险管理体系应包括的基本要素有()。A.合规政策 B.合规风险管理计划 C.合规风险识别和管理流程 D.合规管理部门的组织结构和资源 E.合规培训与教育制度
admin
2020-12-24
38
问题
合规风险管理体系应包括的基本要素有()。
选项
A.合规政策
B.合规风险管理计划
C.合规风险识别和管理流程
D.合规管理部门的组织结构和资源
E.合规培训与教育制度
答案
ABCDE
解析
合规风险管理体系应包括以下基本要素:(一)合规政策;(二)合规管理部门的组织结构和资源;(三)合规风险管理计划;(四)合规风险识别和管理流程;(五)合规培训与教育制度。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/PpF0KKKQ
相关试题推荐
基金管理人内部控制机制的层次一般不包括()。A、员工自律B、部门主管自律C、公司管理层对人员和业务的监督控制D、董事会或者其领导下的专门委员会的检査、监
合规风险的主要种类不包括()。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、操作合规性风险
关于证券投资基金投资收益的归属,下列说法错误的是()。A、基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有B、基金管理人只能按规定收取一定的管理
对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况()。A、在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人B、以基金公司的风险准备金作为
当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生大影响的事件时,基金管理人应在()日内编制并报送临时报告。A、2B、3C、5D、1
保本基金提供的保证类型一般不包括()。A、本金保证B、收益保证C、红利保证D、风险保证
ETF基金管理人在()需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单。证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据,计算并每15秒发布...
1992年11月,经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司,发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是()。A、淄博基金B、华安创新C、天骥基金D
()有权对基金管理人的投资行为进行监督。A、律师事务所B、基金托管人C、基金代理销售机构D、会计师事务所
()是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A、反洗钱合规风险B、信息披露合规风险C、投资合规性风险D、销售合规风
随机试题
张老师经常采取一些有效的方法进行教学反思。下列不属于教学反思的是 A、撰写教学
(106-108题共用备选答案) A.胚胎第6周末 B.胚胎第4周 C.胚
从2011年1月起,欧洲系统性风险委员会、欧洲银行业监管局、欧洲证券和市场监管局
社会主义初级阶段基本路线的核心是()。 A.以经济建设为中心B.改革开放
基金业务外包服务机构备案需要提交的材料包括()。 Ⅰ业务隔离措施 Ⅱ内控
根据起息日不同,外汇掉期交易的形式包括( )。
饭店企业产品组合是由饭店企业产品的()所决定的。 A.高度 B.宽度
中外合资经营企业的注册资本中,外国合营者的投资比例一般不低于()。 A
世界上开凿最早、最长的大运河是( )。A.苏伊士运河B.京杭大运河C.巴拿马运河D.基尔运河
宏观经济调控的目标包括()。A.充分就业和收入分配公平B.保持经济高速增长C.保持物价总水平的基本稳定D.国际收支平衡E.保持经济总量平衡和经济结构优