合规风险管理体系应包括的基本要素有（）。A.合规政策 B.合规风险管理计划 C.合规风险识别和管理流程 D.合规管理部门的组织结构和资源 E.合规培训与教育制度

admin2020-12-24 69

问题合规风险管理体系应包括的基本要素有（）。

选项 A.合规政策
B.合规风险管理计划
C.合规风险识别和管理流程
D.合规管理部门的组织结构和资源
E.合规培训与教育制度

答案ABCDE

解析合规风险管理体系应包括以下基本要素：（一）合规政策；（二）合规管理部门的组织结构和资源；（三）合规风险管理计划；（四）合规风险识别和管理流程；（五）合规培训与教育制度。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/PpF0KKKQ

相关试题推荐

基金管理人内部控制机制的层次一般不包括（）。A、员工自律B、部门主管自律C、公司管理层对人员和业务的监督控制D、董事会或者其领导下的专门委员会的检査、监
合规风险的主要种类不包括（）。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、操作合规性风险
关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法错误的是（）。A、基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有B、基金管理人只能按规定收取一定的管理
对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况（）。A、在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人B、以基金公司的风险准备金作为
当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生大影响的事件时，基金管理人应在（）日内编制并报送临时报告。A、2B、3C、5D、1
保本基金提供的保证类型一般不包括（）。A、本金保证B、收益保证C、红利保证D、风险保证
ETF基金管理人在（）需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单。证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每15秒发布...
1992年11月，经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是（）。A、淄博基金B、华安创新C、天骥基金D
（）有权对基金管理人的投资行为进行监督。A、律师事务所B、基金托管人C、基金代理销售机构D、会计师事务所
（）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A、反洗钱合规风险B、信息披露合规风险C、投资合规性风险D、销售合规风

随机试题

无形资产是企业拥有或者控制的没有实物形态的非货币性资产，包括可辨认无形资产和不可
对传统的钢结构体系（不包括轻钢结构），以下关于钢结构支撑的叙述中，错误的是（　　
（）是指经中国银保监会批准，在中华人民共和国境内设立的，不吸收公众存款，以小额
在工程建设领域常见的下列关系中，属于代理关系的是()。
国债作为一种较为特殊的财政收入方式，其功能和作用主要体现在(　)方面。
Thetwobankshaveannouncedplanstome
A.充填物早接触 B.充填时没垫底 C.继发龋 D.备洞时操作不当 E.充填体的化学性刺激C
A.10mm B.3mm C.18～25mm D.40～60mm E.12～16mm下颌最大前伸范围为
与妊娠期高血压疾病关系最密切的项目为A、羊水过多B、胎盘粘连C、前置胎盘D、胎盘早剥E、羊水栓塞
藏精，主水，主骨生髓，主纳气，主生长发育与生殖的是A.肝B.心C.脾D.肺E.肾

合规风险管理体系应包括的基本要素有（）。A.合规政策 B.合规风险管理计划 C.合规风险识别和管理流程 D.合规管理部门的组织结构和资源 E.合规培训与教育制度

基金管理人内部控制机制的层次一般不包括（）。A、员工自律B、部门主管自律C、公司管理层对人员和业务的监督控制D、董事会或者其领导下的专门委员会的检査、监

合规风险的主要种类不包括（）。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、操作合规性风险

关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法错误的是（）。A、基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有B、基金管理人只能按规定收取一定的管理

对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况（）。A、在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人B、以基金公司的风险准备金作为

当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生大影响的事件时，基金管理人应在（）日内编制并报送临时报告。A、2B、3C、5D、1

保本基金提供的保证类型一般不包括（）。A、本金保证B、收益保证C、红利保证D、风险保证

ETF基金管理人在（）需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单。证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每15秒发布...

1992年11月，经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是（）。A、淄博基金B、华安创新C、天骥基金D

（）有权对基金管理人的投资行为进行监督。A、律师事务所B、基金托管人C、基金代理销售机构D、会计师事务所

（）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A、反洗钱合规风险B、信息披露合规风险C、投资合规性风险D、销售合规风

无形资产是企业拥有或者控制的没有实物形态的非货币性资产，包括可辨认无形资产和不可

对传统的钢结构体系（不包括轻钢结构），以下关于钢结构支撑的叙述中，错误的是（

（）是指经中国银保监会批准，在中华人民共和国境内设立的，不吸收公众存款，以小额

在工程建设领域常见的下列关系中，属于代理关系的是()。

国债作为一种较为特殊的财政收入方式，其功能和作用主要体现在( )方面。

Thetwobankshaveannouncedplanstome

A.充填物早接触 B.充填时没垫底 C.继发龋 D.备洞时操作不当 E.充填体的化学性刺激C

A.10mm B.3mm C.18～25mm D.40～60mm E.12～16mm下颌最大前伸范围为

与妊娠期高血压疾病关系最密切的项目为A、羊水过多B、胎盘粘连C、前置胎盘D、胎盘早剥E、羊水栓塞

藏精，主水，主骨生髓，主纳气，主生长发育与生殖的是A.肝B.心C.脾D.肺E.肾

对传统的钢结构体系（不包括轻钢结构），以下关于钢结构支撑的叙述中，错误的是（　　

国债作为一种较为特殊的财政收入方式，其功能和作用主要体现在(　)方面。