首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
期货公司申请设立营业部,应当具备( )条件。A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处 罚或者刑事处罚 B.申请日前3个月符
期货公司申请设立营业部,应当具备( )条件。A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处 罚或者刑事处罚 B.申请日前3个月符
admin
2020-12-24
45
问题
期货公司申请设立营业部,应当具备( )条件。
选项
A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处 罚或者刑事处罚
B.申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准
C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
D.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
答案
ABCD
解析
根据《期货公司管理办法》第23条的规定,期货公司申请设立营业 部,应当具各下列条件:①未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违 规经营受到行政处罚或者刑事处罚;②申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准;③符 合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定;④公司治理和内部控制制度符合有 关规定并有效执行;⑤拟任负责人具备任职资格条件,业务岗位工作人员具备期货从业人员资 格;⑥业务岗位职责明确、分工合理,与营业部的经营计划相适应;⑦具有符合期货业务需要的 营业场所和设施;⑧中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/PvfQKKKQ
相关试题推荐
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户...
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司()负责。A.董事会B.
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁...
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。()
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。()
申请取得期货从业人员资格的,必须通过中国证监会组织的资格考试,取得《期货从业人员资格证书》。()
随机试题
新生儿上腭中线和齿龈切缘上有黄白色小斑点,俗称“板牙或马牙”,其处理应 A、挑
根据《行政强制法》的规定,行政机关作出的查封、扣押决定书应当载明的事项有( )
安全事故调查规程》中规定安全事故体系由(故组成。A.人身B.电网C.设备
气焊电石起火时,可以采用的灭火材料或器材是()。(2015年真题)
患者男,高度水肿,低蛋白血症、高胆固醇血症,大量蛋白尿,考虑为
关于倾听技术,错误的做法是()。 (A)设身处地地听(B)适当地给予价值评
结缔组织、血管壁及细胞内透明变性的共同点是 A.发病机制相似B.肉眼观形态相
教育法规中确立的有关教育管理体制、办学体制、教育基本制度和原则等,必须符合() A.儿童身心发展规律B.我国基本国情 C.《中华人民共和国宪法》...
某发电厂机组容量为600MW,高压厂用变压器为低压分裂绕组变压器,高压厂用电压为6.6kV,6.6kV断路器采用真空断路器,6.6kV母线短路电流结果为I...
睾丸素在17α-位增加一个甲基的作用是A:可以口服B:增强雄激素作用C:增强蛋白同化作用D:增强脂溶性,有利吸收E:降低雄激素作用