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期货公司申请设立营业部,应当具备( )条件。A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处 罚或者刑事处罚 B.申请日前3个月符
期货公司申请设立营业部,应当具备( )条件。A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处 罚或者刑事处罚 B.申请日前3个月符
admin
2020-12-24
43
问题
期货公司申请设立营业部,应当具备( )条件。
选项
A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处 罚或者刑事处罚
B.申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准
C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
D.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
答案
ABCD
解析
根据《期货公司管理办法》第23条的规定,期货公司申请设立营业 部,应当具各下列条件:①未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违 规经营受到行政处罚或者刑事处罚;②申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准;③符 合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定;④公司治理和内部控制制度符合有 关规定并有效执行;⑤拟任负责人具备任职资格条件,业务岗位工作人员具备期货从业人员资 格;⑥业务岗位职责明确、分工合理,与营业部的经营计划相适应;⑦具有符合期货业务需要的 营业场所和设施;⑧中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
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