2. 金融经济
  3. 期货公司申请设立营业部，应当具备（ ）条件。A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处 罚或者刑事处罚 B.申请日前3个月符

期货公司申请设立营业部，应当具备（ ）条件。A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处 罚或者刑事处罚 B.申请日前3个月符

admin2020-12-24  66
问题 期货公司申请设立营业部，应当具备（ ）条件。
选项 A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处 罚或者刑事处罚
B.申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准
C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
D.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
答案ABCD
解析根据《期货公司管理办法》第23条的规定，期货公司申请设立营业 部，应当具各下列条件：①未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违 规经营受到行政处罚或者刑事处罚；②申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准；③符 合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；④公司治理和内部控制制度符合有 关规定并有效执行；⑤拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资 格；⑥业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应；⑦具有符合期货业务需要的 营业场所和设施；⑧中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
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