期货公司、证券公司违及《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。 A责令整改，给予警告 B没收违法所得，并处违法所...

admin2020-12-24 44

问题期货公司、证券公司违及《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。
A责令整改，给予警告 B没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款 C没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款 D情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

选项

答案ABCD

解析参考《期货市场客户开户管理规定》笫三十七条。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/QAfQKKKQ

相关试题推荐

关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）
申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

随机试题

下列可降低含氯消毒剂的杀菌效果的因素是 A．pH降低 B．有机物的存在 C
酶原激活的实质是 A．酶的一级结构发生改变从而形成或暴露出酶活中心 B．激活
妊娠期妇女可选用的抗高血压药为 A、哌唑嗪 B、卡托普利 C、普萘洛尔
产业转型升级，政府不能冲在前面，否则一转身发现身后没人怎么办？企业家最懂自己转型
某工程计划时间投资累计曲线图如下，下列根据此图所得信息中，正确的是（）。
下列关于固定资产的后续支出说法正确的有（）。
以下关于上海证券交易所融资融券的标的证券为股票的条件错误的是（）。
根据《招标投标法》和相关法律法规，下列评标委员会的做法中，错误的是()。
从以下图形序列中将哪一个去掉后剩下的图形可以呈现出一定的规律性？（）
公共场所的主管部门应当履行以下职责，但除外（　　）A.建立卫生管理制度B.配备专职或者兼职卫生管理人员C.对所属经营单位的卫生状况进行经常性检查D.对所属

期货公司、证券公司违及《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。 A责令整改，给予警告 B没收违法所得，并处违法所...

关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）

申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

下列可降低含氯消毒剂的杀菌效果的因素是 A．pH降低 B．有机物的存在 C

酶原激活的实质是 A．酶的一级结构发生改变从而形成或暴露出酶活中心 B．激活

妊娠期妇女可选用的抗高血压药为 A、哌唑嗪 B、卡托普利 C、普萘洛尔

产业转型升级，政府不能冲在前面，否则一转身发现身后没人怎么办？企业家最懂自己转型

某工程计划时间投资累计曲线图如下，下列根据此图所得信息中，正确的是（）。

下列关于固定资产的后续支出说法正确的有（）。

以下关于上海证券交易所融资融券的标的证券为股票的条件错误的是（）。

根据《招标投标法》和相关法律法规，下列评标委员会的做法中，错误的是()。

从以下图形序列中将哪一个去掉后剩下的图形可以呈现出一定的规律性？（）

公共场所的主管部门应当履行以下职责，但除外（ ）A.建立卫生管理制度B.配备专职或者兼职卫生管理人员C.对所属经营单位的卫生状况进行经常性检查D.对所属

公共场所的主管部门应当履行以下职责，但除外（　　）A.建立卫生管理制度B.配备专职或者兼职卫生管理人员C.对所属经营单位的卫生状况进行经常性检查D.对所属