首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,不包括( )。A、合规管理
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,不包括( )。A、合规管理
admin
2020-12-24
30
问题
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,不包括( )。
选项
A、合规管理部门的功能和职责
B、合规管理部门的权限
C、合规负责人的合规管理职责
D、合规部门的人员配置
答案
D
解析
本题考查合规政策。基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括:(1)合规管理部门的功能和职责。(2)合规管理部门的权限,包括享有与基金管理人任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等。 (3)合规负责人的合规管理职责。(4)保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施,包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等。(5)合规管理部门与其他部门之间的协作关系。(6)设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。参见教材(下册)P199
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/QFS0KKKQ
相关试题推荐
政府资源配置的资金提供方式是通过()完成的。A.政治程序B.审计程序C.经济程序D.社会程序
根据《侵权责任法》规定,下列侵权责任中存在向第三人行使追偿权的是( )。A.产品致害责任B.环境污染责任C.饲养动物致人损害责任D.建筑物倒塌致人损害责
根据《侵权责任法》规定,下列情形应当由有关当事人分担损失的是( )。A.出租车司机在车辆行驶过程中突发心脏病发生交通事故造成乘客受伤的B.建筑物内抛出一烟灰
某甲进入高度危险区域行窃,被高压线击伤。则下列表述正确的是( )。A.高压线管理人应当承担侵权责任B.高压线管理人不承担侵权责任C.对于某甲的损害,应当根
根据《合同法》第303条规定,在运输过程中旅客自带物品毁损、灭失,承运人有过错的,应当承担损害赔偿责任。此规定适用的归责原则是( )A.无过错责任原则B.过
根据《侵权责任法》规定,下列情形不构成网络侵权的是( )。A.网络内容服务提供者在网上捏造虚假事实诽谤他人B.网络技术服务提供者通过网络窃取他人个人信息C
(2008年真题)根据《民法通则》规定,下列侵权行为中适用过错推定规则的是( )。A.产品致人损害B.环境污染致人损害C.动物致人损害D.建筑物致人损害
根据《侵权责任法》规定,可以以受害人故意作为免责事由的高度危险责任是( )。A.高度危险区域损害责任B.民用核设施致害责任C.民用航空器致害责任D.高度
《侵权责任法》第54条规定:患者在诊疗活动中受到损害,医疗机构及其医务人员有过错的,由医疗机构承担赔偿责任。 试从概念、构成要件和法律后果对该法条进行分析。
《侵权责任法》第34条规定:用人单位的工作人员因执行工作任务造成他人损害的。 由用人单位承担侵权责任。劳务派遣期间,被派遣的工作人员因执行工作任务造成他...
随机试题
一个教学楼,要求房间划分灵活,应采用( )结构形式。
某补偿器用于热力管道中,补偿能力为一般补偿器的5~10倍,用于建筑物的各种管道中
LD是由2种亚基组成的四聚体,共形成几种同工酶
对于采用()方式建设的政府投资项目,政府要审批项目建议书、可行性研究报告
药物流产的适应证是
距离知觉又叫()。 (A)远近知觉(B)立体知觉 (C)运动知觉(D)深度知觉
患者产后腰膝、足跟疼痛,艰于俯仰,头晕耳鸣,夜尿多,舌淡黯,脉沉细弦。其证候是A:血瘀证B:血虚证C:脾虚证D:肾虚证E:气虚证
可用于治疗青光眼的药物是A.普萘洛尔B.毒扁豆碱C.新斯的明D.去氧肾上腺素E.阿托品
机械设备安装的准备工作不包括()。A.材料准备B.组织准备C.供应工作准备D.技术准备
甲乙两公司法定代表人就合同纠纷通过电话达成仲裁协议并选定了仲裁机构。后甲公司向法院起诉,法院受理后,乙公司提出管辖异议,则法院处理方式是()。A.驳回