2. 财务会计
  3. 下列关于股票销售过程中投资者管理的说法中，正确的有（　　）。 A． 网下投资

下列关于股票销售过程中投资者管理的说法中，正确的有（　　）。 A． 网下投资

免费考试题库2020-05-20  47
问题 下列关于股票销售过程中投资者管理的说法中，正确的有（　　）。 A． 网下投资者指定的股票配售对象不得为债券型证券投资基金或信托计划 B． 证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司以及合格境外投资者等六类机构投资者可自行在协会注册 C． 个人投资者可由具有证券承销业务资格的证券公司向协会推荐注册 D． 获配首发股票的网下投资者，应当在获配首发股票上市后的15个工作日内分别就其获配首发股票于上市首日、第2日和第5日收盘时的股票余额情况向协会报送 E． 在一个自然年度内，同一网下投资者被采取2次（含）以上警示、责令整改等自律管理措施的，协会将该网下投资者列入黑名单5个月
选项
答案ABC
解析D项，《首次公开发行股票网下投资者管理细则》（2016年修订）第14条规定，获配首发股票的网下投资者，应当在获配首发股票上市后的15个工作日内分别就其获配首发股票于上市首日、第3日和第10日收盘时的股票余额情况向协会报送。E项，第22条第2款规定，在一个自然年度内，同一网下投资者被采取3次（含）以上警示、责令整改等自律管理措施的，协会将该网下投资者列入黑名单6个月。
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