首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
保荐代表人出现下述( )情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的
保荐代表人出现下述( )情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的
书海库
2020-05-20
31
问题
保荐代表人出现下述( )情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。[2013年6月真题] A. 配偶持有发行人股份 B. 通过从事保荐业务谋取不正当利益 C. 尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范 D. 发行保荐工作报告存在重大遗漏 E. 未完成或者未参加辅导工作
选项
答案
ABCD
解析
ABCD四项,《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第69条规定,保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施:①在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范;②通过从事保荐业务谋取不正当利益;③本人及其配偶持有发行人的股份;④唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件;⑤参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。E项,根据第68条第2项规定,保荐代表人出现未完成或者未参加辅导工作的情形的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。并不要求对其采取证券市场禁入的措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/QcepKKKQ
相关试题推荐
在《中国药典》中收载了颗粒剂的质量检查项目,主要有 A、水分 B、融变时限
对中国人民银行作出的具体行政行为不服的,可以向()申请复议。 A.银监会
中国某公司生产的轻工产品年销售额中约一半为应收账款。国内某银行对其应收账款进行了
商业银行应当按照()规定的存款上下限范围确定存款利率,并予以公告。 A.中国
下列金融工具及其发行机构对应错误的是()。 A.央行票据——中国人民银行
我国的政策性银行由()领导。 A.国务院 B.中国人民银行 C.银监
()是汽车金融公司的监管机构。 A.中国银监会 B.中国银行业协会 C
国家赋予中国人民银行制定和执行货币政策的法律地位是为了实现()的目标。 A.
金融机构(不包括政策性银行)在全国银行间债券市场上发行金融债券应向中国人民银行报
依据中国人民银行《应收账款质押登记办法》的规定,应收账款的权利包括现有的和未来的
随机试题
鼓励冒险和革新的组织文化称为( ) A.学院型 B.俱乐部型 C.棒球队
设备灌浆可使用的灌浆料很多,下列材料中,不可作为设备二次灌浆使用的是( )。
下列关于我国计算利息传统标准的说法,不正确的是( )。
某项科学研究发现:经常使用左手能更好地锻炼右脑,使得人的形象思维能力增强,更利于
汽车和轮胎为互补商品,因此根据汽车的销售量,可大体预测轮胎的需求变化,这种预测方
10kV及以下变电所设计中,一般情况下,动力和照明宜共用变压器,在下列关于设置照
法理学在法学体系中的特殊地位可概括为( )。A.它是法学的一般理论B.它是法学的基础理论C.它是法学的方法论D.它是法学的分支学科
药品集中招标采购应遵循的原则不包括A:政府主导,以省(区、市)为单位实行B:通过各省(区、市)政府建立的非营利性药品集中采购平台开展C:坚持公开、公平、公正
某道路施工中发生边坡滑坡事故,20人被埋,经抢救14人生还,6人死亡,8人重伤。该事故属于()。A.特别重大事故B.重大事故C.较大事故D.一般事故
生物反馈疗法的适应症是()。A.急性精神分裂症B.睡眠障碍C.抑郁神经症D.继发性高血压