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保荐代表人出现下述( )情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的
保荐代表人出现下述( )情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的
书海库
2020-05-20
42
问题
保荐代表人出现下述( )情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。[2013年6月真题] A. 配偶持有发行人股份 B. 通过从事保荐业务谋取不正当利益 C. 尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范 D. 发行保荐工作报告存在重大遗漏 E. 未完成或者未参加辅导工作
选项
答案
ABCD
解析
ABCD四项,《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第69条规定,保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施:①在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范;②通过从事保荐业务谋取不正当利益;③本人及其配偶持有发行人的股份;④唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件;⑤参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。E项,根据第68条第2项规定,保荐代表人出现未完成或者未参加辅导工作的情形的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。并不要求对其采取证券市场禁入的措施。
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