2. 财务会计
  3. 保荐代表人出现下述（　　）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的

保荐代表人出现下述（　　）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的

书海库2020-05-20  23
问题 保荐代表人出现下述（　　）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。[2013年6月真题] A． 配偶持有发行人股份 B． 通过从事保荐业务谋取不正当利益 C． 尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范 D． 发行保荐工作报告存在重大遗漏 E． 未完成或者未参加辅导工作
选项
答案ABCD
解析ABCD四项，《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第69条规定，保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：①在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范；②通过从事保荐业务谋取不正当利益；③本人及其配偶持有发行人的股份；④唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；⑤参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。E项，根据第68条第2项规定，保荐代表人出现未完成或者未参加辅导工作的情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。并不要求对其采取证券市场禁入的措施。
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