首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
保荐代表人出现下述( )情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的
保荐代表人出现下述( )情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的
书海库
2020-05-20
50
问题
保荐代表人出现下述( )情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。[2013年6月真题] A. 配偶持有发行人股份 B. 通过从事保荐业务谋取不正当利益 C. 尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范 D. 发行保荐工作报告存在重大遗漏 E. 未完成或者未参加辅导工作
选项
答案
ABCD
解析
ABCD四项,《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第69条规定,保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施:①在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范;②通过从事保荐业务谋取不正当利益;③本人及其配偶持有发行人的股份;④唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件;⑤参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。E项,根据第68条第2项规定,保荐代表人出现未完成或者未参加辅导工作的情形的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。并不要求对其采取证券市场禁入的措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/QcepKKKQ
相关试题推荐
在《中国药典》中收载了颗粒剂的质量检查项目,主要有 A、水分 B、融变时限
对中国人民银行作出的具体行政行为不服的,可以向()申请复议。 A.银监会
中国某公司生产的轻工产品年销售额中约一半为应收账款。国内某银行对其应收账款进行了
商业银行应当按照()规定的存款上下限范围确定存款利率,并予以公告。 A.中国
下列金融工具及其发行机构对应错误的是()。 A.央行票据——中国人民银行
我国的政策性银行由()领导。 A.国务院 B.中国人民银行 C.银监
()是汽车金融公司的监管机构。 A.中国银监会 B.中国银行业协会 C
国家赋予中国人民银行制定和执行货币政策的法律地位是为了实现()的目标。 A.
金融机构(不包括政策性银行)在全国银行间债券市场上发行金融债券应向中国人民银行报
依据中国人民银行《应收账款质押登记办法》的规定,应收账款的权利包括现有的和未来的
随机试题
治疗胆道感染休克的关键是( )。 A、大量抗生素 B、扩充血容量 C、大
根据现行有关规定,下列项目中属于基本建设大中型项目或限额以上更新改造项目的是()
治疗肾病综合征湿热证之上焦湿热的首选方剂是
图a电路按戴维南定理等效成图b所示电压源时,计算Ro的正确算式是:
导入新课的目的是顺畅地拓展教学通道并激发学生的兴趣。
化痔栓里含的西药成分是A.维生素B.安乃近C.胆酸钠D.碳酸氢钠E.次没食子酸铋
简述绩效改进的方法和策略。[2013年5月三级真题]绩效改进是指确认组织或员工工作绩效的不足和差距,查明产生的原因,制定并实施有针对性的改进策略,不断提高企业员
2009年2月,某歌星参加文艺演出获得收入20000元,拍广告获得收入40000元,请问,当月该歌星需要缴纳()元个人所得税。A:3200B:7600C:1
下列关于实体价值的说法中,正确的是()。A.企业实体价值是少数股权价值与控股权价值之和B.企业实体价值是股权价值与净债务价值之和C.企业实体价值是企业的现
2×18年1月1日,X公司从二级市场上购入Y公司的股票20万股,支付价款420万元,另外为购买该股票发生费用4万元,X公司将该项投资直接指定为以公允价值计...