首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列不属于商业银行合规管理的流程的是( )。A.合规风险识别和评估 B.合规风险的监测和测试 C.合规风险报告 D.合规风险的治理
下列不属于商业银行合规管理的流程的是( )。A.合规风险识别和评估 B.合规风险的监测和测试 C.合规风险报告 D.合规风险的治理
admin
2020-12-24
66
问题
下列不属于商业银行合规管理的流程的是( )。
选项
A.合规风险识别和评估
B.合规风险的监测和测试
C.合规风险报告
D.合规风险的治理
答案
D
解析
合规管理的流程包括:合规风险识别和评估、合规风险的监测和测试、合规风险报告。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/QfW0KKKQ
相关试题推荐
()是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚和声誉损失的风险。A.信息披露合规性
()是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。A.独立性原则B.公正性原则C.客观性原则
()是以除本国以外的全球股票市场为投资对象,能够分散本国市场外的投资风险的基金。A.单一国家型股票基金B.区域型股票基金C.国际股票基金D.国内股票基金
()是风险管理中的核心操作环节。A.风险评估B.风险应对C.风险报告和监控D.风险管理体系的评价
()利益优先原则是基金管理人内部治理的法定基本原则。A.基金发起人B.基金份额持有人C.基金管理人D.基金托管人
说法正确的是()。A.基金管理人负责基金的投资操作和资产保管B.基金管理人与基金托管人的相互制约、相互监督,对投资者的利益提供了重要的保障C.基金管理人与
基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照中国证券投资基金业协会发布的()的要求,组织与基金销售相关的职业培训。A.《证券投资基金销售管理办法》
基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中,基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的(),并可将调查结果作为...
基金上市交易公告书披露的事项不包括()。A.募集情况与上市交易安排B.基金合同摘要C.基金托管人报告D.基金持有人结构
基金管理人应当自收到准予注册文件之日起()内进行基金募集。A.2个月B.3个月C.6个月D.10个月
随机试题
有机磷中毒“中间型综合征”的发病机制是 A、神经肌接头处受损 B、胆碱酯酶
组胺主要来源于 A、巨噬细胞 B、血管内皮细胞 C、嗜酸粒细胞 D
在隧道施工过程中,应建立( )的一体化施工管理系统,以不断提高和完善施工技术。
押题点十二:六稳六保背景材料近日,习近平总书记赴陕西就统筹推进新冠肺炎疫情防控和经济社会发展工作、打赢脱贫攻坚战进行调研,强调要全面落实党中央决策部署,坚持稳
班主任争取家长配合,与家长联系的方式主要有____、家长会、____。
男,33岁,饱餐饮酒后1小时突发上腹部疼痛,放射至背部,难以忍受并伴呕吐,查血尿常规无异常,血淀粉酶760U/L,对其应采取的首要护理措施为A.心理护理B.
大量结核杆菌进入胸导管后易发生 A全身粟粒性结核 B粟粒性肺结核C结核性胸膜炎 D骨结核E肾结核
诱导操纵子表达的是A阻遏蛋白 BTFIIB CCAP D乳糖 E结构基因
人们重视风险的主要原因是风险具有()。 A.普遍性B.可测性C.损害性D.可变性
基准地价修正系数法从评估原理和方法论的角度划分可归属于( )。A.市场法B.收益法C.成本法D.剩余法