首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中,基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的( ),并可将调查结果作为...
基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中,基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的( ),并可将调查结果作为...
admin
2020-12-24
18
问题
基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中,基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的( ),并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。
Ⅰ.信息管理平台建设
Ⅱ.账户管理制度
Ⅲ.投资管理能力
Ⅳ.销售人员能力
选项
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
本题考查基金销售渠道审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中,基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力,并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。参见教材(下册)P150。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Yk70KKKQ
相关试题推荐
基金的财务会计报告通常不包括()。A.年报B.季报C.周报D.月报
合格境外投资者,应当具备财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件,对该条件说法错误的是()。A.资产管理机构,其经营资产管理业务应在2年以上,最
关于同业拆借对金融市场的意义,说法错误的是()。A.拆借的资金一般用于缓解金融机构短期流动性紧张,弥补票据清算的差额B.对资金拆入方来说,同业拆借市场的存在
公司的主要财务报表不包括()。A.产品销售明细表B.资产负债表C.利润表D.现金流量表
()是指在给定的时间区间内和给定的置信水平下,利率、汇率等市场风险要素发生变化时,投资组合所面临的潜在最大损失,是银行采用内部模型计算市场风险资本要求的...
()是基金公司管理基金投资的最高决策机构。A.投资部B.研究部C.交易部D.投资决策委员会
()是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。A.基金管理公司B.基金托管银行C.基金投资人D.中国证监会基金部
以下属于衡量货币市场基金的风险指标包括()。 Ⅰ.投资组合平均剩余期限Ⅱ.投资组合平均剩余存续期Ⅲ.融资回购比例Ⅳ.浮动利率债券投资情况Ⅴ.投...
下列选项公式不正确的是()。A.杜邦恒等式为:净资产收益率=销售利润率总资产周转率权益乘数B.费雪方程式可以表述为:实际利率=名义利率-通货膨胀率C.远期
下列关于企业年金说法有误的是()。A.企业年金基金财产在投资过程中需要严格遵循有关法规确定的投资比例限制B.企业年金基金可投资于信用等级为投机级的金融债和企
随机试题
保险双方当事人协商修改和变更保险单内容的一种单证被称为( )。 A、保单
统计的基本任务是提供有关经济社会发展情况的统计资料和统计咨询意见,实行统计监督。
对于建设单位而言,施工图预算的作用不包括()。
绿叶蔬菜和橙色蔬菜等较浅色蔬菜富含( )。
下列关于古代书法的表述,正确的是()。
根据《中华人民共和国进出境动植物检疫法》的规定,“动物产品”是指来源于动物未经加
女,38岁,尿频、尿急、尿痛半年余,抗菌治疗不见好转,IVU右肾不显影,尿常规:
女性,52岁,因肝癌破裂大出血就诊,立即给予输血。当输血50ml时。病人出现烦躁不安,心前区压迫感,腰背酸痛,尿呈酱油色,血压70/40mmHg。该病人最可能的
投资者保证金账户可用资金余额以()作为计算依据。A.银行出具的存款证明B.期货交易所的保证金标准C.银行对账单余额D.期货公司会员收取的保证金标准
[解析]答案为ABCE。根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》第五十二条规定可知,商业银行不需要评估金融机构的市场占有率。A.信用状况B.经营管理能力C.