首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中,基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的( ),并可将调查结果作为...
基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中,基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的( ),并可将调查结果作为...
admin
2020-12-24
68
问题
基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中,基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的( ),并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。
Ⅰ.信息管理平台建设
Ⅱ.账户管理制度
Ⅲ.投资管理能力
Ⅳ.销售人员能力
选项
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
本题考查基金销售渠道审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中,基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力,并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。参见教材(下册)P150。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Yk70KKKQ
相关试题推荐
基金的财务会计报告通常不包括()。A.年报B.季报C.周报D.月报
合格境外投资者,应当具备财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件,对该条件说法错误的是()。A.资产管理机构,其经营资产管理业务应在2年以上,最
关于同业拆借对金融市场的意义,说法错误的是()。A.拆借的资金一般用于缓解金融机构短期流动性紧张,弥补票据清算的差额B.对资金拆入方来说,同业拆借市场的存在
公司的主要财务报表不包括()。A.产品销售明细表B.资产负债表C.利润表D.现金流量表
()是指在给定的时间区间内和给定的置信水平下,利率、汇率等市场风险要素发生变化时,投资组合所面临的潜在最大损失,是银行采用内部模型计算市场风险资本要求的...
()是基金公司管理基金投资的最高决策机构。A.投资部B.研究部C.交易部D.投资决策委员会
()是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。A.基金管理公司B.基金托管银行C.基金投资人D.中国证监会基金部
以下属于衡量货币市场基金的风险指标包括()。 Ⅰ.投资组合平均剩余期限Ⅱ.投资组合平均剩余存续期Ⅲ.融资回购比例Ⅳ.浮动利率债券投资情况Ⅴ.投...
下列选项公式不正确的是()。A.杜邦恒等式为:净资产收益率=销售利润率总资产周转率权益乘数B.费雪方程式可以表述为:实际利率=名义利率-通货膨胀率C.远期
下列关于企业年金说法有误的是()。A.企业年金基金财产在投资过程中需要严格遵循有关法规确定的投资比例限制B.企业年金基金可投资于信用等级为投机级的金融债和企
随机试题
下列对房地产市场上的房地产经纪机构的描述中,正确的有( )。 A、具有促进交
在正常使用条件下,保温工程的最低保修期限为()
有关牙周病的致病菌较为公认的观点是()
男性,78岁吸烟者。反复咳嗽、咳痰伴气促40余年,加重3天入院。查体:体温38.
企业一般可按人员、部门或时间等设置多个工资类别。()
在自下而上的土石吧渗流逸出处水力坡降1.1,求得临界水力坡降值1.0,则下述对流
十九届三中全会强调,深化党和国家机构改革,必须贯彻()的原则。A.坚持党的全面领导B.坚持以人民为中心C.坚持优化协同高效D.坚持全面依法治国
近年来,一些非法网站、网络服务公司、信息服务公司以及网媒人等结成利益联盟,利用网络便利条件和违法的低成本,从事网络敲诈和有偿删帖的勾当;更有一些不法分子冒...
共用题干 Manyteachersbelievethattheresponsibilitiesforlearningliewitht...
期货公司会员违反投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有()。A:责令整改、谈话提醒、书面警示B:通报批评、公开谴责C:暂停受理申请开