基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中，基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的（），并可将调查结果作为...

admin2020-12-24 41

问题基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中，基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的（），并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。
Ⅰ.信息管理平台建设
Ⅱ.账户管理制度
Ⅲ.投资管理能力
Ⅳ.销售人员能力

选项 A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析本题考查基金销售渠道审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中，基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。参见教材（下册）P150。

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基金的财务会计报告通常不包括（）。A.年报B.季报C.周报D.月报

合格境外投资者，应当具备财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，对该条件说法错误的是（）。A.资产管理机构，其经营资产管理业务应在2年以上，最

关于同业拆借对金融市场的意义，说法错误的是（）。A.拆借的资金一般用于缓解金融机构短期流动性紧张，弥补票据清算的差额B.对资金拆入方来说，同业拆借市场的存在

公司的主要财务报表不包括（）。A.产品销售明细表B.资产负债表C.利润表D.现金流量表

（）是指在给定的时间区间内和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时，投资组合所面临的潜在最大损失，是银行采用内部模型计算市场风险资本要求的...

（）是基金公司管理基金投资的最高决策机构。A.投资部B.研究部C.交易部D.投资决策委员会

（）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。A.基金管理公司B.基金托管银行C.基金投资人D.中国证监会基金部

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下列选项公式不正确的是（）。A.杜邦恒等式为：净资产收益率=销售利润率总资产周转率权益乘数B.费雪方程式可以表述为：实际利率=名义利率-通货膨胀率C.远期

下列关于企业年金说法有误的是（）。A.企业年金基金财产在投资过程中需要严格遵循有关法规确定的投资比例限制B.企业年金基金可投资于信用等级为投机级的金融债和企

石榴皮的功效是 A、敛肺，涩肠，止痛 B、涩肠止泻，止血，杀虫 C、补

43．累进税率条件下，边际税率往往()平均税率。 A．小于等于 B．大于等

《化妆品生产企业卫生许可证》的有效期为 A．1年 B．2年 C．3年 D

为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是()。

看九寨沟的水，看的是宁静、恬淡的水如何____成生命的湖泊。镜海、长海、珍珠滩…

（），就是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。A、委托募集B、委派募集C、自行募集D、间接募集

患者，女性，25岁，因急性阑尾炎、阑尾穿孔行阑尾切除术，术后最常见的并发症是()。A．出血B．粪瘘C．切口感染D．阑尾残株炎E．粘连性肠梗阻

在肠道易吸收的药物是A.弱酸性药物B.弱碱性药物C.强碱性药物D.两性药物E.中性药物

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某建设项目建设期为二年，建设期内第一年贷款400万元，第二年贷款500万元，贷款在年内均衡发放，年利率为10%。建设期内只计息不支付，则该项目建设期贷款利...

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