首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外,还应当监督检查下列哪些事项?()A:是否存在
对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外,还应当监督检查下列哪些事项?()A:是否存在
admin
2020-12-24
39
问题
对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外,还应当监督检查下列哪些事项?()
选项
A:是否存在非法委托或者超范围委托等情形
B:在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
C:是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
D:在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
答案
ABCD
解析
根据《期货公司首席风险官管理规定》第21条规定,对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,除第20条所列事项外,首席风险官还应当监督检查以下事项:①是否存在非法委托或者超范围委托等情形;②在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险;③是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则,在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/QgCQKKKQ
相关试题推荐
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司()负责。A.董事会B.
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁...
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。A.张某专
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。()
期货从业人员有违反《期货从业人员管理办法》的行为时,由所在机构交期货业协会处理。 ()
会员制期货交易所的会员大会应当对表决事项编制会议纪要,由出席会议的理事签名。 ()
随机试题
下列哪项不属于车辆损失险保险金额的确定方式?( ) A、按新车购置价确定
不属于我国资产评估准则体系中的执业准则的是()。 A.具体准则 B.资产评估
皂膜流量计主要误差来源是时间的测量,因此要求皂膜有足够长的时间通过刻度区。皂膜上
2015年1月1日,甲公司以3000万元现金取得乙公司60%的股权,能够对乙公
恒丰公司举办了一次为期3天的培训,培训学员20人。为了更好地做好培训工作,培训前
按引导发展原则的基本要求,幼儿教师应( )。
临床用于治疗真菌感染的药物是
患者下颌双侧第一前磨牙、第一、二、三磨牙缺失已半年,要求做义齿修复。检查:余牙牙冠形态正常,无松动。患者适合做哪种修复()A.可摘局部义齿B.覆盖
(2007年真题)我国公民取得国家赔偿的情况包括( )。A.行政赔偿B.刑事被害赔偿C.刑事赔偿D.精神损害赔偿
政府对工程项目进行管理的主要作用有()。A:保证投资方向符合国家产业政策的要求B:保证工程项目建成后在项目功能和质量上达到设计标准C:引导投资规模达到合理经