2. 金融经济
  3. 对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查下列哪些事项？()A:是否存在

对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查下列哪些事项？()A:是否存在

admin2020-12-24  32
问题 对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查下列哪些事项？()
选项 A:是否存在非法委托或者超范围委托等情形
B:在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
C:是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
D:在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
答案ABCD
解析根据《期货公司首席风险官管理规定》第21条规定，对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第20条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：①是否存在非法委托或者超范围委托等情形；②在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险；③是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/QgCQKKKQ
相关试题推荐
随机试题