首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外,还应当监督检查下列哪些事项?()A:是否存在
对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外,还应当监督检查下列哪些事项?()A:是否存在
admin
2020-12-24
46
问题
对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外,还应当监督检查下列哪些事项?()
选项
A:是否存在非法委托或者超范围委托等情形
B:在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
C:是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
D:在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
答案
ABCD
解析
根据《期货公司首席风险官管理规定》第21条规定,对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,除第20条所列事项外,首席风险官还应当监督检查以下事项:①是否存在非法委托或者超范围委托等情形;②在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险;③是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则,在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/QgCQKKKQ
相关试题推荐
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司()负责。A.董事会B.
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职,甲是该公司董事长,乙为该公司监事会主席,丙是财务部主任,丁属于营业部员工,由于丁所在的营业部的负责人因故辞职,现丁...
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。A.张某专
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。()
期货从业人员有违反《期货从业人员管理办法》的行为时,由所在机构交期货业协会处理。 ()
会员制期货交易所的会员大会应当对表决事项编制会议纪要,由出席会议的理事签名。 ()
随机试题
1.D先生从事软件行业工作,其妻子从事的是贸易行业的工作,两人准备要孩子,想作一
患者,男性,22岁,头昏、乏力,鼻黏膜及牙龈出血1周。化验:WBC42×10/L
房地产权益基金通常以()形式发行,定期开放申购和赎回。
在弗里德曼的货币需求函数中,与货币需求成正比的因素有(?)。
证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形不包括()。
下列关于综合理财服务的说法,不正确的是( )。A.综合理财服务是商业银行在理财顾问服务的基础上为客户提供的一种个性化、综合化服务B.在综合理财服务活动中,客
患者男,22岁。阵发性干咳2周,自觉咽痛、头痛,可见少量黏液痰。查体:双肺呼吸音增粗,未闻及明显干湿啰音,上身可见散在斑丘疹。血常规:WBC9*109/L...
患者女,55岁。晨练时突发窦性心动过速,症状持续不缓解,紧急人院,查体:138/90mmHg,心率120次/分,眼压高,医嘱普萘洛尔治疗。 患者症状控...
适用于肥胖及单用饮食控制无效者的药物是()A:二甲双胍B:格列本脲C:胰岛素D:氯磺丙脲E:阿卡波糖
国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起()内,作出批准或不批准的决定。A3个月B4个月C5个月D6个月