除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括()。 ①《证券投资基金销售管理办法》 ②《证券公司代销金融产品...

admin2020-12-24 65

问题除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括()。
①《证券投资基金销售管理办法》
②《证券公司代销金融产品管理规定》
③《证券投资基金销售适用性指导意见》
④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

选项 A.①②③
B.①②
C.②③④
D.①②③④

答案D

解析考点：证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件。除以上答案之外，还包括《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》等。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/QmneKKKQ

相关试题推荐

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...
下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，正确的有（）。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...
证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性
证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度
证券公司向客户融资，只能使用（）。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资
严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。A.市场风险B.客户信用风险C.业务管理及集中度风险D.信息技术风险
2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务（）。 Ⅰ.最近2年未因违约执业行为受...
基金性质的机构投资者不包括（）。A.企业年金B.证券投资基金C.证券公司D.社会公益基金
根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所
证券公司设立子公司，需要满足的条件包括（）。 Ⅰ.最近6个月风险控制指标持续符合规定标准 Ⅱ.设立子公司经营证券经纪业务的，最近1年公司经营该业务的...

随机试题

房地产文案调研信息中，企业内部资料来源包括（）。 A、文献资料 B、财务资料
购进材料款未付时，这笔未结算的款项应确认为（　　）。 A．负债 B．资
MPN的定义是 A．每20ml（g）检样内大肠菌群个数 B．每20ml（g）
李某购买中巴车从事个体客运，但未办理税务登记，且一直未缴纳税款。某县国税局要求李
肝性脑病出现脑水肿时用
关于断层的分类，以下说法正确的是（）。
近年来，遛娃师渐渐多了起来。他们大多拥有幼教或体育专业背景，形象阳光，除了能迅速和孩子们打成一片，还能设计各种游戏桥段，同时具备一定的医护知识。简单来说，...
前牙3/4冠牙体预备A.唇壁长度为舌壁长度的2倍B.唇、舌两壁的交角小于90°C.均必须做切沟D.轴沟位于邻面中份E.以上均不对
预应力混凝土构件吊装时，其孔道水泥浆的强度不应低于构件的设计要求，如设计无要求，一般不低于()MPa。A.10B.20C.25D.30
甲怀疑医院救治不力致其母死亡，遂在医院设灵堂、烧纸钱，向医院讨说法。结合社会主义法治理念和刑法规定，下列哪一看法是错误的?（）（2014年）A.执法为民与服务

除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括()。 ①《证券投资基金销售管理办法》 ②《证券公司代销金融产品...

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...

下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，正确的有（）。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性

证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度

证券公司向客户融资，只能使用（）。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资

严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。A.市场风险B.客户信用风险C.业务管理及集中度风险D.信息技术风险

2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务（）。 Ⅰ.最近2年未因违约执业行为受...

基金性质的机构投资者不包括（）。A.企业年金B.证券投资基金C.证券公司D.社会公益基金

根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所

证券公司设立子公司，需要满足的条件包括（）。 Ⅰ.最近6个月风险控制指标持续符合规定标准 Ⅱ.设立子公司经营证券经纪业务的，最近1年公司经营该业务的...

房地产文案调研信息中，企业内部资料来源包括（）。 A、文献资料 B、财务资料

购进材料款未付时，这笔未结算的款项应确认为（ ）。 A．负债 B．资

MPN的定义是 A．每20ml（g）检样内大肠菌群个数 B．每20ml（g）

李某购买中巴车从事个体客运，但未办理税务登记，且一直未缴纳税款。某县国税局要求李

肝性脑病出现脑水肿时用

关于断层的分类，以下说法正确的是（）。

近年来，遛娃师渐渐多了起来。他们大多拥有幼教或体育专业背景，形象阳光，除了能迅速和孩子们打成一片，还能设计各种游戏桥段，同时具备一定的医护知识。简单来说，...

前牙3/4冠牙体预备A.唇壁长度为舌壁长度的2倍B.唇、舌两壁的交角小于90°C.均必须做切沟D.轴沟位于邻面中份E.以上均不对

预应力混凝土构件吊装时，其孔道水泥浆的强度不应低于构件的设计要求，如设计无要求，一般不低于()MPa。A.10B.20C.25D.30

甲怀疑医院救治不力致其母死亡，遂在医院设灵堂、烧纸钱，向医院讨说法。结合社会主义法治理念和刑法规定，下列哪一看法是错误的?（）（2014年）A.执法为民与服务

购进材料款未付时，这笔未结算的款项应确认为（　　）。 A．负债 B．资