首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
除了《证券公司监督管理条例》外,证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括()。 ①《证券投资基金销售管理办法》 ②《证券公司代销金融产品...
除了《证券公司监督管理条例》外,证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括()。 ①《证券投资基金销售管理办法》 ②《证券公司代销金融产品...
admin
2020-12-24
49
问题
除了《证券公司监督管理条例》外,证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括()。
①《证券投资基金销售管理办法》
②《证券公司代销金融产品管理规定》
③《证券投资基金销售适用性指导意见》
④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
选项
A.①②③
B.①②
C.②③④
D.①②③④
答案
D
解析
考点:证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件。除以上答案之外,还包括《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》等。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/QmneKKKQ
相关试题推荐
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具()时,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ....
下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述,正确的有()。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...
证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循()原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性
证券公司在从事自营业务中可以()。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度
证券公司向客户融资,只能使用()。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资
严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的()。A.市场风险B.客户信用风险C.业务管理及集中度风险D.信息技术风险
2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务()。 Ⅰ.最近2年未因违约执业行为受...
基金性质的机构投资者不包括()。A.企业年金B.证券投资基金C.证券公司D.社会公益基金
根据我国现行有关制度的规定,过户费一部分属于()的收入,一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所
证券公司设立子公司,需要满足的条件包括()。 Ⅰ.最近6个月风险控制指标持续符合规定标准 Ⅱ.设立子公司经营证券经纪业务的,最近1年公司经营该业务的...
随机试题
下列人物属于老舍作品的是( )。
电气装置可以通电检查的步骤有()。
8个月婴儿,低热、咳喘1天,吃奶时呛咳,哭闹时唇周轻度发绀。査体:体温38℃,精
甲、乙、丙、丁、戊五人出资设立一普通合伙企业,出资比例按3:3:2:1:1,下列
关于衣原体肺炎,哪项错误A.年幼儿易感B.治疗给予大环内酯类抗生素C.可出现喘憋症状D.X线以间质炎症为主E.病情较重,但一般不发热
社会主义初级阶段在各方面先进和落后的并存,是我国基本国情的重要特点,它决定了社会主义初级阶段的发展具有的总的基本特征是A.逐步摆脱不发达状态,基本实现社会主义现
苦参功效不包括的是A.祛风解毒B.清热C.杀虫止痒D.燥湿E.利尿
农药品种较多,吸入过多引起中毒时,用碘解磷定解救无效的农药为A:马拉硫磷B:内吸磷C:敌敌畏D:对硫磷E:乐果
循环超负荷A短期内大量输入冷藏血B输血速度超过心脏负荷能力C大量输入含枸橼酸钠的血制品D血液受污染E输入受细菌污染的血制品
共用题干 AreOnlineFriendsRealFriends?Moderncomputertechnologyhasmadea...