除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括()。 ①《证券投资基金销售管理办法》 ②《证券公司代销金融产品...

admin2020-12-24 54

问题除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括()。
①《证券投资基金销售管理办法》
②《证券公司代销金融产品管理规定》
③《证券投资基金销售适用性指导意见》
④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

选项 A.①②③
B.①②
C.②③④
D.①②③④

答案D

解析考点：证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件。除以上答案之外，还包括《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》等。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/QmneKKKQ

相关试题推荐

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...
下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，正确的有（）。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...
证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性
证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度
证券公司向客户融资，只能使用（）。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资
严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。A.市场风险B.客户信用风险C.业务管理及集中度风险D.信息技术风险
2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务（）。 Ⅰ.最近2年未因违约执业行为受...
基金性质的机构投资者不包括（）。A.企业年金B.证券投资基金C.证券公司D.社会公益基金
根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所
证券公司设立子公司，需要满足的条件包括（）。 Ⅰ.最近6个月风险控制指标持续符合规定标准 Ⅱ.设立子公司经营证券经纪业务的，最近1年公司经营该业务的...

随机试题

下列预测方法中，（）是根据市场各种变量的历史数据的变化规律对未来进行预测的定
患者，女，48岁。接触性出血1个月，检查：宫颈糜烂重度。要排除宫颈癌，首先应进行
患者，男，40岁。素有高血压病史，现症见眩晕耳鸣，面红头胀，腰膝酸软，失眠多梦，
某数控机床制造项目位于工业开发区，根据《环境影响评价技术导则一总纲》，该项目工程
抽取地下水导致地面下沉的根本原因是（）。 A.土颗粒间的有效应力增大 B
地方性甲状腺肿的主要病因是A.摄入过多的碘B.碘摄入量缺乏C.摄入过多的氟D.氟摄入量缺乏E.摄入过多的镉
阿托品2mg时，表现出的中毒症状为()。A.轻微心率减慢，略有口干及少汗B.口干、心率加快、瞳孔轻度散大C.心悸、显著口干、瞳孔扩大，有时出现视物模糊D.语言不
建筑业是物质生产部门，属于第（）产业。A:一B:二C:三D:四
某建设项目施工过程中撤离脚手架时，脚手架从63m高出发生倒塌，现场造成2人死亡，12人轻伤，56人重伤。本次事故造成了1100万元的直接经济损失和100万...
在个人信用贷款的贷前调查中，调查人要通过查询人民银行个人信用信息基础数据库，调查借款申请人是否有不良信用记录。（　　）

除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括()。 ①《证券投资基金销售管理办法》 ②《证券公司代销金融产品...

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...

下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，正确的有（）。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性

证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度

证券公司向客户融资，只能使用（）。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资

严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。A.市场风险B.客户信用风险C.业务管理及集中度风险D.信息技术风险

2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务（）。 Ⅰ.最近2年未因违约执业行为受...

基金性质的机构投资者不包括（）。A.企业年金B.证券投资基金C.证券公司D.社会公益基金

根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所

证券公司设立子公司，需要满足的条件包括（）。 Ⅰ.最近6个月风险控制指标持续符合规定标准 Ⅱ.设立子公司经营证券经纪业务的，最近1年公司经营该业务的...

下列预测方法中，（）是根据市场各种变量的历史数据的变化规律对未来进行预测的定

患者，女，48岁。接触性出血1个月，检查：宫颈糜烂重度。要排除宫颈癌，首先应进行

患者，男，40岁。素有高血压病史，现症见眩晕耳鸣，面红头胀，腰膝酸软，失眠多梦，

某数控机床制造项目位于工业开发区，根据《环境影响评价技术导则一总纲》，该项目工程

抽取地下水导致地面下沉的根本原因是（）。 A.土颗粒间的有效应力增大 B

地方性甲状腺肿的主要病因是A.摄入过多的碘B.碘摄入量缺乏C.摄入过多的氟D.氟摄入量缺乏E.摄入过多的镉

阿托品2mg时，表现出的中毒症状为()。A.轻微心率减慢，略有口干及少汗B.口干、心率加快、瞳孔轻度散大C.心悸、显著口干、瞳孔扩大，有时出现视物模糊D.语言不

建筑业是物质生产部门，属于第（）产业。A:一B:二C:三D:四

某建设项目施工过程中撤离脚手架时，脚手架从63m高出发生倒塌，现场造成2人死亡，12人轻伤，56人重伤。本次事故造成了1100万元的直接经济损失和100万...

在个人信用贷款的贷前调查中，调查人要通过查询人民银行个人信用信息基础数据库，调查借款申请人是否有不良信用记录。（ ）

在个人信用贷款的贷前调查中，调查人要通过查询人民银行个人信用信息基础数据库，调查借款申请人是否有不良信用记录。（　　）