《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业

天天题库2019-12-17 39

问题《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为，不再限于资格方面。（）

选项

答案对

解析《证券业从业人员执业行准则》第十六条规定，中国证券业协会对机构执行《准则》的情况进行定期或者不定期检查。从业人员及其所在机构应配合中国证券业协会检查工作。该条规定了中国证券业协会的检查职能，《证券业从业人员执业行准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为，不再限于资格方面。

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