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《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执 业
《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执 业
天天题库
2019-12-17
43
问题
《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执 业行为,不再限于资格方面。 ( )
选项
答案
对
解析
《证券业从业人员执业行准则》第十六条规定,中国证券业协会 对机构执行《准则》的情况进行定期或者不定期检查。从业人员及其所在机构应配合中国证 券业协会检查工作。该条规定了中国证券业协会的检查职能,《证券业从业人员执业行准则》 将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为,不再限于资格方面。
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