2. 金融经济
  3. 财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件包括（ ）。A、证券从业资格证书 B、身份证 C、最近12个月无违反诚信的不良记录的说明 D、最近36个月

财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件包括（ ）。A、证券从业资格证书 B、身份证 C、最近12个月无违反诚信的不良记录的说明 D、最近36个月

admin2020-12-24  44
问题 财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件包括（ ）。
选项 A、证券从业资格证书
B、身份证
C、最近12个月无违反诚信的不良记录的说明
D、最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明
答案C
解析财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件：（一）证券从业资格证书；（二）中国证监会规定的投资银行业务经历的证明文件；（三）中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格的证书；（四）财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函；（五）不存在数额较大到期未清偿的债务的说明；（六）最近24个月无违反诚信的不良记录的说明；（七）最近24个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明；（八）最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。
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