首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件包括( )。A、证券从业资格证书 B、身份证 C、最近12个月无违反诚信的不良记录的说明 D、最近36个月
财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件包括( )。A、证券从业资格证书 B、身份证 C、最近12个月无违反诚信的不良记录的说明 D、最近36个月
admin
2020-12-24
51
问题
财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件包括( )。
选项
A、证券从业资格证书
B、身份证
C、最近12个月无违反诚信的不良记录的说明
D、最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明
答案
C
解析
财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件:(一)证券从业资格证书;(二)中国证监会规定的投资银行业务经历的证明文件;(三)中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格的证书;(四)财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函;(五)不存在数额较大到期未清偿的债务的说明;(六)最近24个月无违反诚信的不良记录的说明;(七)最近24个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明;(八)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/QpbeKKKQ
相关试题推荐
()负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。A.财政部B.国务院C.国家外汇管理局D.中国人民银行
下面属于政策性银行发行金融债券应向人民银行报送的文件的是()。 ①金融债券发行申请报告 ②发行人近3年经审计的财务报告及审计报告 ③承销协议 ④金...
财政部和中国人民银行一般每()确定一次凭证式国债的承销团资格。A.一年B.半年C.季度D.两年
下面关于地方政府一般债券说法正确的是()。 ①承销团成员应当是在中国境内依法成立的金融机构,具有债券承销业务资格。 ②承销团成员应在资本充足率、偿付能...
储蓄国债(电子式)与记账式国债都以电子记账方式记录债权,二者不同之处在于()。 ①发行对象不同 ②发行利率确定机制不同 ③流通或变现方式不同 ④到...
下面关于凭证式国债的有关说法正确的是()。 ①各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债,仍可在原额度内继续发售 ②各经办单位对...
下列关于债券与股票的说法中,错误的是()。A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票的收益率是相互影响的C.债券通常有规定的票面利率,而股票的股息红利不固定
以下关于政府债券的性质说法正确的是()。 Ⅰ.从形式上看,政府债券也是一种有价证券 Ⅱ.具有债券的一般性质 Ⅲ.从功能上看,政府债券最初仅是政府弥补...
下列关于流通国债和非流通国债的说法中,正确的有()。 Ⅰ.流通国债可以自由转让,转让价格取决于市场利率 Ⅱ.流通国债的转让一般在证券市场上进行 Ⅲ....
下列属于资产证券化参与者的有()。 ①发起人 ②承销商 ③受托人 ④投资者A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④
随机试题
咳嗽的病位是 A.肺、肝、脾、肾 B.肺、心、肝、肾 C.肺、心、脾、肾
根据美国著名管理学家迈克尔?波特的竞争战略理论,商业银行可以通过( )策略来达
关于渗流的达西定律,下列说法正确的有()。 A.达西定律是经过数学和水力学公
金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定,其联动关系只表现为线性
翻瓣术后可探测牙周袋的时间( ) A.4周以后 B.6周以后 C.8周以
与“刘伯承和徐向前是元帅”判断类型不同的是()A.李白和杜甫是诗人B.王菲和腾格尔是歌手C.王红和李莹是同事D.邓亚萍和王楠是冠军
强力和宏达是参加这次竞标中实力最强的两家公司,所以不可能强力公司和宏达公司都没有中标。 以下哪项最为准确地表述了上述论述的意思?A.强力公司和宏达公司可能都
以胡锦涛为总书记的党中央,从全面建设小康社会、开创中国特色社会主义事业新局面的全局出发、综合分析世界发展大势和我国所处历史阶段,作出了推进自主创新、建设创...
(2005年真题)甲、乙双方连续几年订有买卖“交流电机”的合同。有一次签订合同时,在“标的物”一栏只写了“电机”两字。当时正值交流电机热销,而甲方供不应求...
①这个名字的意思是,它的作用是把“多酚”进行氧化 ②不过多酚自己不稳定,一旦跟空气接触,多酚氧化酶就可以让空气中的氧气把多酚氧化,然后连接成为黑褐色的色...