商业银行合规风险管理中的合规政策包括（） A合规管理部门的功能和职责 B保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施 C设立业务条线和分支机构合...

admin2020-12-24 56

问题商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）
A合规管理部门的功能和职责
B保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施
C设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
D合规负责人的合规管理职责
E合规管理部门的权限

选项

答案ABCDE

解析合规政策至少包括：合规管理部门的功能和职责：合规管理部门的权限；合规负责人的合规管理职责；保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施；合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系；设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

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基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，体现的是基金销售机构内部控制的（）原则。A、健全性B、有效性C、相互制约D、独立性

基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循的原则不包括（）。A、投资人利益优先原则B、全面性原则C、公正性原则D、及时性原则

基金管理人整改后，符合有关要求的，中国证监会应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A、3B、5C、10D、15

基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。A、15B、10C、20D、30

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基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内递交报告材料。A、3B、5C、10D、15

下列关于单纯滑动运动的描述中，恰当的说法是 A、主要发生在关节上腔 B、盘

下列机构中，属于政府会计主体的有（）

下列各项中，企业在判断存货成本与可变现净值孰低时，可作为存货成本确凿证据的有（

甲公司为增值税一般纳税人，主要从事建筑、装修材料的生产和销售业务，2018年9月

某项目投资额为200万元，期限为8年，投产后前五年每年净利润为40万元，最后三年

去甲肾上腺素减慢心率的原因是

某区急性传染病发生数的比例在全市最低。则（　　） A.说明该区急性传染病在全市

某生口吃，教师在帮助他矫正口吃问题时，先训练他在说话前消除紧张心理，当他说话不紧张时，不断为他的进步予以肯定，克服紧张后同样的方式再帮他说出一个字，一个词...

被代理人死亡后发生（　　）的情况下，委托代理人实施的代理行为仍然有效。A.被代理人的继承人均予承认的B.代理人不知道被代理人死亡C.在被代理人死亡前已经进行

采购的对象可以是产品也可以是服务，在整个过程中进行()的采购是控制建安成本的关键。A:公平B:合理C:高效D:经济E:灵活

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