商业银行合规风险管理中的合规政策包括（） A合规管理部门的功能和职责 B保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施 C设立业务条线和分支机构合...

admin2020-12-24 24

问题商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）
A合规管理部门的功能和职责
B保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施
C设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
D合规负责人的合规管理职责
E合规管理部门的权限

选项

答案ABCDE

解析合规政策至少包括：合规管理部门的功能和职责：合规管理部门的权限；合规负责人的合规管理职责；保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施；合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系；设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/QrF0KKKQ

相关试题推荐

随机试题

商业银行合规风险管理中的合规政策包括（） A合规管理部门的功能和职责 B保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施 C设立业务条线和分支机构合...

下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。A、向他人提供基金未公开的信息B、不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C、

我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起实施的（）。A、《基金上市规则》B、《基金信息披露管理办法》C、《基金信息披露编报规则》D、《

基金销售机构在销售基金和相关产品时，要坚持（）原则。A、投资人利益优先B、公司利益优先C、投资人收益一风险匹配D、公司收益一风险匹配

基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，下列不包括（）?A、设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位；B、向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉

基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，体现的是基金销售机构内部控制的（）原则。A、健全性B、有效性C、相互制约D、独立性

基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循的原则不包括（）。A、投资人利益优先原则B、全面性原则C、公正性原则D、及时性原则

基金管理人整改后，符合有关要求的，中国证监会应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A、3B、5C、10D、15

基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。A、15B、10C、20D、30

基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（）。A、健全性原则和有效性原则B、适当控制原则C、相互制约原则D、成本效益原则

基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内递交报告材料。A、3B、5C、10D、15

从现代物流系统观点来看，仓库是物流系统的()，希望在这里对物流进行有效的、科学

下列哪项受损可导致完全性舌麻痹，舌在口腔内不能活动，言语不清，饮食困难 A、迷

横向缩缝的切缝方式的选用，应由施工期间该地区路面摊铺完毕到切缝时的（）确定

()是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业

下列哪种贫血是由于造血原料不足或利用障碍引起的A．再生障碍性贫血B．缺铁性贫血C．PNH(阵发性睡眠性血红蛋白尿)D．炎症性贫血E．遗传性球形红细胞增多

根据索科特拉岛曾经与非洲的索马里半岛相连，岛上有许多奇特的动植物。下图是索科特拉岛位置图。某年七月，一艘油轮在该岛以东附近海域泄漏大量原油，油污带...

患者，男性，69岁，患肺气肿10年。近日咳嗽、咳痰、气促、精神差。查体:口唇发绀，呼吸30次/分，神志恍惚，多汗和皮肤湿暧，肋骨上抬，肋间隙增宽，动脉血气...

（）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A.市场风险B.合规风

龙胆泻肝汤中配伍生地、当归的主要意义是A.补血凉血B.和血祛瘀C.滋阴养血D.养血疏肝E.养血清肝

债务资金筹措的主要渠道有()。A:信贷融资B:信托融资C:债券融资D:投资基金E:证券融资

商业银行合规风险管理中的合规政策包括（） A合规管理部门的功能和职责 B保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施 C设立业务条线和分支机构合...

下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。A、向他人提供基金未公开的信息B、不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C、

我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起实施的（）。A、《基金上市规则》B、《基金信息披露管理办法》C、《基金信息披露编报规则》D、《

基金销售机构在销售基金和相关产品时，要坚持（）原则。A、投资人利益优先B、公司利益优先C、投资人收益一风险匹配D、公司收益一风险匹配

基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，下列不包括（）?A、设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位；B、向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉

基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，体现的是基金销售机构内部控制的（）原则。A、健全性B、有效性C、相互制约D、独立性

基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循的原则不包括（）。A、投资人利益优先原则B、全面性原则C、公正性原则D、及时性原则

基金管理人整改后，符合有关要求的，中国证监会应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A、3B、5C、10D、15

基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。A、15B、10C、20D、30

基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（）。A、健全性原则和有效性原则B、适当控制原则C、相互制约原则D、成本效益原则

基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内递交报告材料。A、3B、5C、10D、15

从现代物流系统观点来看，仓库是物流系统的()，希望在这里对物流进行有效的、科学

下列哪项受损可导致完全性舌麻痹，舌在口腔内不能活动，言语不清，饮食困难 A、迷

横向缩缝的切缝方式的选用，应由施工期间该地区路面摊铺完毕到切缝时的（）确定

()是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业

下列哪种贫血是由于造血原料不足或利用障碍引起的A．再生障碍性贫血B．缺铁性贫血C．PNH(阵发性睡眠性血红蛋白尿)D．炎症性贫血E．遗传性球形红细胞增多

根据索科特拉岛曾经与非洲的索马里半岛相连，岛上有许多奇特的动植物。下图是索科特拉岛位置图。 某年七月，一艘油轮在该岛以东附近海域泄漏大量原油，油污带...

患者，男性，69岁，患肺气肿10年。近日咳嗽、咳痰、气促、精神差。查体:口唇发绀，呼吸30次/分，神志恍惚，多汗和皮肤湿暧，肋骨上抬，肋间隙增宽，动脉血气...

（）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A.市场风险B.合规风

龙胆泻肝汤中配伍生地、当归的主要意义是A.补血凉血B.和血祛瘀C.滋阴养血D.养血疏肝E.养血清肝

债务资金筹措的主要渠道有()。A:信贷融资B:信托融资C:债券融资D:投资基金E:证券融资

根据索科特拉岛曾经与非洲的索马里半岛相连，岛上有许多奇特的动植物。下图是索科特拉岛位置图。某年七月，一艘油轮在该岛以东附近海域泄漏大量原油，油污带...