商业银行合规风险管理中的合规政策包括（） A合规管理部门的功能和职责 B保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施 C设立业务条线和分支机构合...

admin2020-12-24 48

问题商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）
A合规管理部门的功能和职责
B保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施
C设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
D合规负责人的合规管理职责
E合规管理部门的权限

选项

答案ABCDE

解析合规政策至少包括：合规管理部门的功能和职责：合规管理部门的权限；合规负责人的合规管理职责；保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施；合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系；设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

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基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，下列不包括（）?A、设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位；B、向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉

基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，体现的是基金销售机构内部控制的（）原则。A、健全性B、有效性C、相互制约D、独立性

基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循的原则不包括（）。A、投资人利益优先原则B、全面性原则C、公正性原则D、及时性原则

基金管理人整改后，符合有关要求的，中国证监会应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A、3B、5C、10D、15

基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。A、15B、10C、20D、30

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基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内递交报告材料。A、3B、5C、10D、15

四川的（　　）是中国最大的露天氡温泉生态浴场。 A、灵秀温泉 B、汤山温泉

甲借乙钱，日后赖账不还，按风险标的分类，该事件属于（　　）。 A、信用风险

泄泻气阴两伤变证证见

根据《婚姻法》，人民法院审理的以下离婚案件.经调解无效，符合准予离婚法定情形的是

有性激素样作用的补益药是

库兹涅茨将经济增长的影响因素归结于（）

患者，诊断为肝炎后肝硬化失代偿期，3天前幵始发热，腹痛，腹泻，全腹有压痛，腹腔积

患者，男性，57岁，血压180/105mmHg，胸骨后反复疼痛3周，心率128次/分，伴房性早搏8次/分及短阵心房颤动，选哪项治疗效果最佳:A.口服尼群地平

某项目达产后第一年的净利润是500万，所得税税率33％，当年支付的利息额为75万，则该年的利息备付率为（　　）A.9.95B.8.12C.6.67D.10

具有“下级的主动性不易发挥、互通情报少、职能部门与直线部门易发生矛盾、权力过于依赖、不易授权”缺点的企业组织机构模式为()。A:矩阵制B:职能制C:直线一职

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