商业银行合规风险管理中的合规政策包括（） A合规管理部门的功能和职责 B保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施 C设立业务条线和分支机构合...

admin2020-12-24 62

问题商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）
A合规管理部门的功能和职责
B保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施
C设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
D合规负责人的合规管理职责
E合规管理部门的权限

选项

答案ABCDE

解析合规政策至少包括：合规管理部门的功能和职责：合规管理部门的权限；合规负责人的合规管理职责；保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施；合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系；设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

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基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，下列不包括（）?A、设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位；B、向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉

基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立，体现的是基金销售机构内部控制的（）原则。A、健全性B、有效性C、相互制约D、独立性

基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循的原则不包括（）。A、投资人利益优先原则B、全面性原则C、公正性原则D、及时性原则

基金管理人整改后，符合有关要求的，中国证监会应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A、3B、5C、10D、15

基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。A、15B、10C、20D、30

基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（）。A、健全性原则和有效性原则B、适当控制原则C、相互制约原则D、成本效益原则

基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内递交报告材料。A、3B、5C、10D、15

税务师在2019年2月对某工业企业2018年度年终结账后的纳税情况进行审核时发现

（43-44题共用备选答案） A．黄芩 B．黄柏 C．黄连 D．龙胆草

正常精液排出后1小时内，具有Ⅲ级活动力的精子应 A．＞10% B．＞20%

()用于衡量受训者从培训中学到了什么，一般通过笔试来评估。 A．绩效成果

睾丸和附睾的急性化脓性感染称为 A、子痰 B、囊痈 C、子痈 D、

根据资产定义，下列各项中不符合资产定义的有（）。

由于工作需要和软件配置的要求，某人对其已有的台式电脑安装了宽带装置，并扩展了内存

通常金融工具的到期日或距下一次重新定价日的时间越短，并且在到期日之前支付的金额越大，则久期的绝对值（　　）。A.不变B.越高C.越低D.无法判断

功效有某种共性的药物配合应用，辅药能增强主药的疗效，这种配伍关系是A.相反B.相恶C.相杀D.相使E.相畏

“给我一打健康的婴儿，不管他们祖先的状况如何，我可以任意把他们培养成从领袖到小偷等各种类型的人。”这句话出自（）A.科尔伯格B.皮亚杰C.米尔顿D.华生

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