首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关
Loveyou
2019-12-17
60
问题
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法错误的是()。
选项
A.董事会对内部控制的有效性负最终责任,每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,督促其及时纠正内部控制缺陷C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加,专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门
答案
C
解析
考点:考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人可列席证券公司任何会议。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/QvJ9KKKQ
相关试题推荐
施工单位进行现场取样时,应在()监督下进行。
股权投资基金管理人应建立健全相关机制,防范管理的各股权投资基金之间的(),公平
全国中小企业股份转让系挂牌在公司治理机制健全,合法规范经营要求中,说法错误的是(
中国证监会及其派出组织依照,(),对股权投资基金业务活动实施监督管理。 Ⅰ.
()对基金资产进行保管,同时对基金管理人的投资运作进行监督。
我国证券交易所进行证券交易时,对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的价格形成机制
关于市场有效性,以下说法错误的是()。
系统性风险的存在是由于某些因素能够通过多种作用机制同时对市场上大多数资产的价格或
境内一家A证券公司成立于2009年6月,2014年3月A公司根据公司发展,需要申
目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到()个月,且持有资金不得低于50
随机试题
在生物监测中,班前尿是指 A.工作班前 B.工作班下班前 C.工作班下班前
男,24岁,右眼视力下降,伴虹视1天。检查:右眼视力0.8,右眼眼压50mmHg
三省六部制是中国古代封建社会一套组织严密的中央官制,其中()掌管全国官吏的任免、
中国公民出入境,从对外开放的口岸通行,接受( )检查。
在行业成熟度划分的四个不同阶段,只有在成长期和成熟期银行有贷款机会。( )
下列金融业务运营模式中,属于传统金融业务电子模式的有()。
你认为本文的知识点和重点是什么?
关于施工成本的材料费控制的说法,正确的是()。A、材料费的控制就是控制材料价格B、材料费的控制应由作业者包干控制C、材料费的控制应按照“量价分离
下列金融工具中,属于短期金融工具的是()。A.公司债券B.股票C.大额可转让定期存单D.银行债券
下列关于民事诉讼管辖的说法中,正确的是()。A.对同-案件两个以上法院都有管辖权的,称为协议管辖B.法院受理案件后发现无管辖权时,将案件移送给有管辖权的法院审