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下列人员中不得担任期货公司监事的有()。A.6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人 B.5年内因违法行为被解除职务的证券公司董事 C.5年内因违纪行为被撤
下列人员中不得担任期货公司监事的有()。A.6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人 B.5年内因违法行为被解除职务的证券公司董事 C.5年内因违纪行为被撤
admin
2020-12-24
49
问题
下列人员中不得担任期货公司监事的有()。
选项
A.6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人
B.5年内因违法行为被解除职务的证券公司董事
C.5年内因违纪行为被撤销资格的注册会计师
D.4年内因违法行为被解除职务的资产评估机构专业人员
答案
BCD
解析
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条第二项规定,因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。第三项规定,因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
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