2. 金融经济
  3. 下列人员中不得担任期货公司监事的有（）。A.6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人 B.5年内因违法行为被解除职务的证券公司董事 C.5年内因违纪行为被撤

下列人员中不得担任期货公司监事的有（）。A.6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人 B.5年内因违法行为被解除职务的证券公司董事 C.5年内因违纪行为被撤

admin2020-12-24  40
问题 下列人员中不得担任期货公司监事的有（）。
选项 A.6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人
B.5年内因违法行为被解除职务的证券公司董事
C.5年内因违纪行为被撤销资格的注册会计师
D.4年内因违法行为被解除职务的资产评估机构专业人员
答案BCD
解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条第二项规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。第三项规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
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