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财务会计
以下不属于中国证监会各地方证监局的监管范围的是()。
以下不属于中国证监会各地方证监局的监管范围的是()。
Loveyou
2019-12-17
14
问题
以下不属于中国证监会各地方证监局的监管范围的是()。
选项
A:审查基金经理任免事项B:基金托管资格资质C:基金存续期间的信息披露监管D:检查担任基金管理公司股东情况
答案
B
解析
中国证监会各地方证监局具体承担以下监管工作:①负责辖区内基金管理公司开业申请的现场检查工作;②负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见;③负责审查辖区内基金管理公司设立分支机构和办事处、变更和撤销分支机构和办事处以及董事、基金经理任免等事项;④负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作;⑤协助中国证监会基金监管部开展以下工作:对辖区内基金管理公司管理基金的投资行为进行监管,对辖区内基金募集活动、基金份额交易活动进行监管,对基金管理公司的内部控制和公司治理进行监管,对辖区内基金管理公司高级管理人员的执业行为进行监管,对有关基金的违规违法行为的核查等。
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