首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的是()
下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的是()
天天题库
2019-12-17
45
问题
下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的是()
选项
A:证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作B:当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时,应依靠健全的风险控制制度控制风险C:证券公司应当在内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设专门部门负责资产管理业务D:未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务
答案
ABCD
解析
根据中国证监会《试行办法》的规定,证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则:①证券公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为;②证券公司应当遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突;③证券公司应当按《试行办法》的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务;④证券公司应当依照《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作;⑤证券公司应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责资产管理业务;⑥证券公司应当建立健全风险控制制度,将资产管理业务与公司的其他业务严格分开
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/REWfKKKQ
相关试题推荐
关于行政许可的基本原则,下列表述正确的有()。
《政府采购法》的基本原则包括()。
遏制采购寻租应秉持的基本原则包括()。
政府对招标投标活动实施行政监督必须遵循依法行政的基本要求,其基本原则有()等。
《政府采购法》的基本原则不包括()。
下列选项中,属于银行结算账户管理应当遵守的基本原则的是()。
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?
某市国有资产管理部门决定将甲、乙两个国有独资公司撤销,合并成立甲股份有限公司,合
关于民事诉讼法基本原则在民事诉讼中的具体体现,下列哪一说法是正确的?
关于刑事诉讼基本原则,下列哪些说法是正确的?
随机试题
人民防空工程也称为人防工事,是指为保障人民防空指挥、通信、掩蔽等需要而建造的防护
195.第三人知道代理人超越代理权限还与其实施民事法律行为而给被代理 人造成损
甲车从A地、乙车从B地同时出发匀速相向行驶,第一次相遇距A地100千米,两车继续
用95%和20%的乙醇制备60%乙醇150ml,需20%乙醇多少
典型肺炎球菌肺炎的临床特征是A.胸痛、咳嗽、脓痰、呼吸困难B.寒战、高热、咳嗽、脓痰、胸膜摩擦音C.寒战,高热、咳嗽、脓痰、呼吸困难D.寒战、高热、胸痛、
下列关于折现现金流估值法的说法,不正确的是()。A.基本原理是将估值时点之后目标公司的未来现金流以合适的折现率进行折现,加总得到相应的价值B.不同的折现
以下属于议论文特点的是()。A.重在说理B.形象反映生活C.以情感人D.解说性强
肺炎球菌可引起 A支气管肺炎 B肺脓肿 C大叶性肺炎(即典型肺炎) D支气管哮喘 E胸膜炎
施工图预算的编制依据包括()。 A.批准的设计概算 B.相应预算定额或地区单位估价表 C.地方政府发布的区域发展规划 D.批准的施...
当梁中配有按计算需要的纵向受压钢筋时,箍筋应符合()的规定。A.箍筋应做成封闭式B.弯钩直线段长度不应小于5dC.箍筋的间距不应大于10dD.箍筋间距不