首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的是()
下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的是()
天天题库
2019-12-17
33
问题
下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中,正确的是()
选项
A:证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作B:当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时,应依靠健全的风险控制制度控制风险C:证券公司应当在内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设专门部门负责资产管理业务D:未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务
答案
ABCD
解析
根据中国证监会《试行办法》的规定,证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则:①证券公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为;②证券公司应当遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突;③证券公司应当按《试行办法》的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务;④证券公司应当依照《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作;⑤证券公司应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责资产管理业务;⑥证券公司应当建立健全风险控制制度,将资产管理业务与公司的其他业务严格分开
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/REWfKKKQ
相关试题推荐
关于行政许可的基本原则,下列表述正确的有()。
《政府采购法》的基本原则包括()。
遏制采购寻租应秉持的基本原则包括()。
政府对招标投标活动实施行政监督必须遵循依法行政的基本要求,其基本原则有()等。
《政府采购法》的基本原则不包括()。
下列选项中,属于银行结算账户管理应当遵守的基本原则的是()。
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?
某市国有资产管理部门决定将甲、乙两个国有独资公司撤销,合并成立甲股份有限公司,合
关于民事诉讼法基本原则在民事诉讼中的具体体现,下列哪一说法是正确的?
关于刑事诉讼基本原则,下列哪些说法是正确的?
随机试题
主治外感凉燥证的方剂是 A.杏苏散 B.参苏饮 C.桑杏汤 D.桂枝汤
一台三相同步发电机与电网并联时,并网条件除发电机电压小于电网电压10%外,其他条
行政法规是国务院根据宪法和法律制定的规范性文件,下列各项中,由国务院制定的是(
房地产经纪人对房地产勘查结束后,应编制()。(2011年真题)
胆囊中的胆汁能乳化( )。
B变压器电抗公式:
老年人心理卫生保健主要有A.确立生存意义B.加强人际交往C.保持乐观情绪D.修养个性E.以上都包括
有关多潘立酮的药物警戒有A、服用期间排便次数可能增加?B、禁用于机械性肠梗阻、胃肠出血者?C、慎用于心律失常、接受化疗的肿瘤者、妊振期妇女?D、可能引起心
在摄入性会谈中,当会谈目标中有一个以上内容时,心理咨询师应该()。A:分清主次B:只处理最重要问题C:寻求督导D:分别处理依次提问
以下有关进一步审计程序的性质的说法中,恰当的有( )。A.对于与收入完整性认定相关的重大错报风险,控制测试通常更能有效应对B.实施应收账款的函证程序可以为应