证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（）A.具备证券承销与保荐业务资格 B.配备开展经纪业务必要人员 C.设立推荐业务专门部门，配备合格

admin2020-12-24 23

问题证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（）

选项 A.具备证券承销与保荐业务资格
B.配备开展经纪业务必要人员
C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员
D.建立尽职调查制度.工作底稿制度.内核工作制度.持续督导制度及其他推荐业务管理制度。

答案B

解析配备开展经纪业务必要人员是证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务应具备的条件。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/RJneKKKQ

相关试题推荐

《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。A、私营合伙企业B、私营独资企业C、有限责任公司或股份有限公司D、非法人组织形式
下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（）。A、双方声明及承诺、协议标的B、证券经纪商内幕信息披露原则C、资金账户、交
不属于证券服务机构的是（）。A、审计所B、投资咨询机构C、会计师事务所D、资产评估机构
经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为（）。A、人民币5000万元B、人民币1亿元C、人民币5亿
在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（）。A、目标市场选择B、营销渠道选择C、客户关系建立D、客户促成
1975年10月，利率期货产生于（）。A、伦敦证券交易所B、深圳证券交易所C、纽约证券交易所D、芝加哥期货交易所
下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是（）。A、净资产低于实收资本的50%B、不能清偿到期债务C、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行
证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）。A、1年B、2年C、3年D、4年
无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负（），由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。A、10%B、20%C、30%D、40
对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。A、10

随机试题

下列不属气虚型经期延长的主症 A．经血过期不净，量多、色淡、质稀 B．面色无
黄疸最具特征的表现是 A、面黄 B、目黄 C、小便黄 D、恶心纳呆 E
以下不属于综合单价包括内容的是（）。
由建设单位提出申请，经有批准权的人民政府批准，可以以(　)方式提供土地使用权。
1957年2月，毛泽东在扩大的最高国务会议上发表《关于正确处理人民内部矛盾的问题》的讲话，强调指出A.社会主义社会充满着矛盾B.社会主义社会的基本矛盾仍然是
可导致双端固定桥固位不良的是A.基牙轴面聚合度小B.桥体强度不足C.两端的基牙数目不等D.一端基牙过短E.—端固位体的固位力略高于另一端
某医师治湿阻中焦证,擅用厚朴,此药味苦、辛、性温、其主要功效是()A.燥湿,健脾B.燥湿,行气C.化湿,止呕D.化湿,解暑E.化湿,发表
在实际核算中，国内生产总值有三种计算方法，即生产法、收入法和支出法。()
不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担。()
政策性银行与商业银行的最显著不同在于()。A:是否以盈利为目的B:是否执行国家金融政策C:是否自主经营D:是否政府出资

证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（ ）A.具备证券承销与保荐业务资格 B.配备开展经纪业务必要人员 C.设立推荐业务专门部门，配备合格

《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。A、私营合伙企业B、私营独资企业C、有限责任公司或股份有限公司D、非法人组织形式

下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（）。A、双方声明及承诺、协议标的B、证券经纪商内幕信息披露原则C、资金账户、交

不属于证券服务机构的是（）。A、审计所B、投资咨询机构C、会计师事务所D、资产评估机构

经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为（）。A、人民币5000万元B、人民币1亿元C、人民币5亿

在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（）。A、目标市场选择B、营销渠道选择C、客户关系建立D、客户促成

1975年10月，利率期货产生于（）。A、伦敦证券交易所B、深圳证券交易所C、纽约证券交易所D、芝加哥期货交易所

下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是（）。A、净资产低于实收资本的50%B、不能清偿到期债务C、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行

证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）。A、1年B、2年C、3年D、4年

无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负（），由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。A、10%B、20%C、30%D、40

对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。A、10

下列不属气虚型经期延长的主症 A．经血过期不净，量多、色淡、质稀 B．面色无

黄疸最具特征的表现是 A、面黄 B、目黄 C、小便黄 D、恶心纳呆 E

以下不属于综合单价包括内容的是（）。

由建设单位提出申请，经有批准权的人民政府批准，可以以( )方式提供土地使用权。

1957年2月，毛泽东在扩大的最高国务会议上发表《关于正确处理人民内部矛盾的问题》的讲话，强调指出A.社会主义社会充满着矛盾B.社会主义社会的基本矛盾仍然是

可导致双端固定桥固位不良的是A.基牙轴面聚合度小B.桥体强度不足C.两端的基牙数目不等D.一端基牙过短E.—端固位体的固位力略高于另一端

某医师治湿阻中焦证,擅用厚朴,此药味苦、辛、性温、其主要功效是()A.燥湿,健脾B.燥湿,行气C.化湿,止呕D.化湿,解暑E.化湿,发表

在实际核算中，国内生产总值有三种计算方法，即生产法、收入法和支出法。()

不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担。()

政策性银行与商业银行的最显著不同在于()。A:是否以盈利为目的B:是否执行国家金融政策C:是否自主经营D:是否政府出资

证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（）A.具备证券承销与保荐业务资格 B.配备开展经纪业务必要人员 C.设立推荐业务专门部门，配备合格

由建设单位提出申请，经有批准权的人民政府批准，可以以(　)方式提供土地使用权。