首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务,应具备的条件不包括( )A.具备证券承销与保荐业务资格 B.配备开展经纪业务必要人员 C.设立推荐业务专门部门,配备合格
证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务,应具备的条件不包括( )A.具备证券承销与保荐业务资格 B.配备开展经纪业务必要人员 C.设立推荐业务专门部门,配备合格
admin
2020-12-24
27
问题
证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务,应具备的条件不包括( )
选项
A.具备证券承销与保荐业务资格
B.配备开展经纪业务必要人员
C.设立推荐业务专门部门,配备合格专业人员
D.建立尽职调查制度.工作底稿制度.内核工作制度.持续督导制度及其他推荐业务管理制度。
答案
B
解析
配备开展经纪业务必要人员是证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务应具备的条件。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/RJneKKKQ
相关试题推荐
《中华人民共和国证券法》规定,我国证券公司的组织形式为()。A、私营合伙企业B、私营独资企业C、有限责任公司或股份有限公司D、非法人组织形式
下列各项中,不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是()。A、双方声明及承诺、协议标的B、证券经纪商内幕信息披露原则C、资金账户、交
不属于证券服务机构的是()。A、审计所B、投资咨询机构C、会计师事务所D、资产评估机构
经营证券承销与保荐业务,并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司,注册资本的最低限额为()。A、人民币5000万元B、人民币1亿元C、人民币5亿
在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是()。A、目标市场选择B、营销渠道选择C、客户关系建立D、客户促成
1975年10月,利率期货产生于()。A、伦敦证券交易所B、深圳证券交易所C、纽约证券交易所D、芝加哥期货交易所
下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是()。A、净资产低于实收资本的50%B、不能清偿到期债务C、因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行
证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于()。A、1年B、2年C、3年D、4年
无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负(),由买卖双方采用议价协商方式确定成交价,并经证券交易所确认后成交。A、10%B、20%C、30%D、40
对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司,在此指导意见施行后()个工作日内未确定代办机构的,由证券交易所指定临时代办机构。A、10
随机试题
利用银焊法焊接固定矫治器的带环时,银焊合金片应剪成的宽度是()。 A.0.5m
粪便中找到何种细胞,有助于诊断细菌性痢疾() A.中性粒细胞 B.淋巴细胞
关于隐匿型冠心病的描述,正确的是()。 A.无放射性核素心肌显像改变 B.心
把下面的六个图形分为两类,使每一类都有各自的共同特征或规律,分类正确的一项是:
贷款期限通常分为提款期、宽限期和还款期。
患儿女,6岁。下颌恒中切牙在下颌乳中切牙舌侧萌出2/3,下颌乳中切牙Ⅱ度松动。诊
试说明理解在知觉中的作用。
混合岩属于()。A.岩浆岩B.浅变质岩C.深变质岩D.岩性杂乱的任何岩类
基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括()。A.及时性原则B.全面性原则C.审慎性原则D.适时性原则
男性,68岁,发热伴咳嗽1周,表情淡漠,气急,近2天全身散在出血点及瘀斑,血压60/40mmHg,血红蛋白120g/L,白细胞12×109/...