首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务,应具备的条件不包括( )A.具备证券承销与保荐业务资格 B.配备开展经纪业务必要人员 C.设立推荐业务专门部门,配备合格
证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务,应具备的条件不包括( )A.具备证券承销与保荐业务资格 B.配备开展经纪业务必要人员 C.设立推荐业务专门部门,配备合格
admin
2020-12-24
45
问题
证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务,应具备的条件不包括( )
选项
A.具备证券承销与保荐业务资格
B.配备开展经纪业务必要人员
C.设立推荐业务专门部门,配备合格专业人员
D.建立尽职调查制度.工作底稿制度.内核工作制度.持续督导制度及其他推荐业务管理制度。
答案
B
解析
配备开展经纪业务必要人员是证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务应具备的条件。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/RJneKKKQ
相关试题推荐
《中华人民共和国证券法》规定,我国证券公司的组织形式为()。A、私营合伙企业B、私营独资企业C、有限责任公司或股份有限公司D、非法人组织形式
下列各项中,不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是()。A、双方声明及承诺、协议标的B、证券经纪商内幕信息披露原则C、资金账户、交
不属于证券服务机构的是()。A、审计所B、投资咨询机构C、会计师事务所D、资产评估机构
经营证券承销与保荐业务,并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司,注册资本的最低限额为()。A、人民币5000万元B、人民币1亿元C、人民币5亿
在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是()。A、目标市场选择B、营销渠道选择C、客户关系建立D、客户促成
1975年10月,利率期货产生于()。A、伦敦证券交易所B、深圳证券交易所C、纽约证券交易所D、芝加哥期货交易所
下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是()。A、净资产低于实收资本的50%B、不能清偿到期债务C、因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行
证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于()。A、1年B、2年C、3年D、4年
无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负(),由买卖双方采用议价协商方式确定成交价,并经证券交易所确认后成交。A、10%B、20%C、30%D、40
对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司,在此指导意见施行后()个工作日内未确定代办机构的,由证券交易所指定临时代办机构。A、10
随机试题
(62-65题共用题干) 15岁男性,前牙开牙合患者,矫治设计为拔除4个第一
治疗眩晕时属痰浊上蒙者,宜选用的中成药是
母语的基本性质决定了母语高等教育的“培根固本”特征,母语教育对于维系_____
某工程进度发生延误,项目经理为加快进度,提出一班工作制改为两班工作制,增加夜班工
缓解焦虑心态,政府发挥着至关重要的作用,政府部门应构建更加完善的发展机制,为人
晚上7时,刘医生值班。一农妇怀抱6岁小孩急匆匆来到急诊室,请求医生救她儿子的命。她边哭边说,小男孩4点左右从6米多高的地方摔下来,她赶了3个多小时的路程来...
一侧提睾反射消失常提示A.脊髓小脑束损害B.薄、楔束损害C.锥体束损害D.红核脊髓束损害E.前庭脊髓束损害
材料: 注:上图是时人根据1898年香港报纸上的漫画改绘的《时局图》。 问题: (1)这幅图反映了当时中国面临着怎样的局势 (2)图中的熊、青...
牛蒡子的别名是A.续随子B.大力子C.坤草子D.大腹子E.五梅子
在实验条件下与硫代乙酰胺形成均匀匀混合溶液的方法A.氯化物B.砷盐C.铁盐D.硫酸盐E.重金属可用于检查的杂质为