证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（）A.具备证券承销与保荐业务资格 B.配备开展经纪业务必要人员 C.设立推荐业务专门部门，配备合格

admin2020-12-24 10

问题证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（）

选项 A.具备证券承销与保荐业务资格
B.配备开展经纪业务必要人员
C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员
D.建立尽职调查制度.工作底稿制度.内核工作制度.持续督导制度及其他推荐业务管理制度。

答案B

解析配备开展经纪业务必要人员是证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务应具备的条件。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/RJneKKKQ

相关试题推荐

《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。A、私营合伙企业B、私营独资企业C、有限责任公司或股份有限公司D、非法人组织形式
下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（）。A、双方声明及承诺、协议标的B、证券经纪商内幕信息披露原则C、资金账户、交
不属于证券服务机构的是（）。A、审计所B、投资咨询机构C、会计师事务所D、资产评估机构
经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为（）。A、人民币5000万元B、人民币1亿元C、人民币5亿
在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（）。A、目标市场选择B、营销渠道选择C、客户关系建立D、客户促成
1975年10月，利率期货产生于（）。A、伦敦证券交易所B、深圳证券交易所C、纽约证券交易所D、芝加哥期货交易所
下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是（）。A、净资产低于实收资本的50%B、不能清偿到期债务C、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行
证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）。A、1年B、2年C、3年D、4年
无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负（），由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。A、10%B、20%C、30%D、40
对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。A、10

随机试题

企业制度文化层不包括()。
PPP模式实施方案包括对（）的研究。
八年级上册教材后设置了“课外古诗词背诵”部分，其中包括《长歌行》《野望》《早寒江
所有关心员工个人发展的企业老板，都被证明是管理得法的企业老板；而切实关心员工个人
我国财政取之于民，用之于民。2012年，国家继续出台系列惠民措施，以增加人民收入，改善民生。如中央财政拟安排用于“三农”的支出安排合计12286.6亿...
下列安全生产职责中，不属于建筑施工企业安全生产管理机构职责的是（）。A.编制并适时更新安全生产管理制度并监督实施B.编制项目生产安全事故应急救援预案并组织演
根据《工程造价咨询企业管理办法》，乙级工程造价咨询企业技术负责人应当是注册造价工程师，并具有工程或工程经济类高级专业技术职称，且从事工程造价专业工作（）...
根据《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》，施工企业每个类别的特种作业人员一般不超过全体从业人员的（）。A.10%B.30%C.20%D.40%
凯恩斯的货币需求动机理论中为消费性货币需求的有()。A:投机动机B:交易动机C:投资动机D:消费动机E:预防动机
一个国家的基本通货和法定的计价结算货币有()。A:辅币B:主币C:本位币D:金属货币E:实物货币

证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（ ）A.具备证券承销与保荐业务资格 B.配备开展经纪业务必要人员 C.设立推荐业务专门部门，配备合格

《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。A、私营合伙企业B、私营独资企业C、有限责任公司或股份有限公司D、非法人组织形式

下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（）。A、双方声明及承诺、协议标的B、证券经纪商内幕信息披露原则C、资金账户、交

不属于证券服务机构的是（）。A、审计所B、投资咨询机构C、会计师事务所D、资产评估机构

经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为（）。A、人民币5000万元B、人民币1亿元C、人民币5亿

在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（）。A、目标市场选择B、营销渠道选择C、客户关系建立D、客户促成

1975年10月，利率期货产生于（）。A、伦敦证券交易所B、深圳证券交易所C、纽约证券交易所D、芝加哥期货交易所

下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是（）。A、净资产低于实收资本的50%B、不能清偿到期债务C、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行

证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）。A、1年B、2年C、3年D、4年

无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负（），由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。A、10%B、20%C、30%D、40

对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。A、10

企业制度文化层不包括()。

PPP模式实施方案包括对（）的研究。

八年级上册教材后设置了“课外古诗词背诵”部分，其中包括《长歌行》《野望》《早寒江

所有关心员工个人发展的企业老板，都被证明是管理得法的企业老板；而切实关心员工个人

我国财政取之于民，用之于民。2012年，国家继续出台系列惠民措施，以增加人民收入，改善民生。如中央财政拟安排用于“三农”的支出安排合计12286.6亿...

下列安全生产职责中，不属于建筑施工企业安全生产管理机构职责的是（）。A.编制并适时更新安全生产管理制度并监督实施B.编制项目生产安全事故应急救援预案并组织演

根据《工程造价咨询企业管理办法》，乙级工程造价咨询企业技术负责人应当是注册造价工程师，并具有工程或工程经济类高级专业技术职称，且从事工程造价专业工作（）...

根据《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》，施工企业每个类别的特种作业人员一般不超过全体从业人员的（）。A.10%B.30%C.20%D.40%

凯恩斯的货币需求动机理论中为消费性货币需求的有()。A:投机动机B:交易动机C:投资动机D:消费动机E:预防动机

一个国家的基本通货和法定的计价结算货币有()。A:辅币B:主币C:本位币D:金属货币E:实物货币

证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（）A.具备证券承销与保荐业务资格 B.配备开展经纪业务必要人员 C.设立推荐业务专门部门，配备合格