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财务会计
下列关于基金客户服务流程的表述,不正确的是( )。 A. 在基金客户服务宣
下列关于基金客户服务流程的表述,不正确的是( )。 A. 在基金客户服务宣
昕玥
2020-05-20
33
问题
下列关于基金客户服务流程的表述,不正确的是( )。 A. 在基金客户服务宣传与推介过程中要遵循销售适用性原则 B. 在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供投资人权益须知 C. 基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护 D. 对于客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存10年
选项
答案
D
解析
基金销售管理要求基金销售机构建立完善的档案管理制度,妥善保管相关业务资料。客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存15年,交易记录自交易记账当年计起至少保存15年。
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