2. 财务会计
  3. 以下不属于中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范（试行>》规定的禁止性行为的是

以下不属于中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范（试行>》规定的禁止性行为的是

书海库2019-12-17  3
问题 以下不属于中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范（试行>》规定的禁止性行为的是()。
选项 A:执业过程中索取或收受客户款项和财物B:向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息C:代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字D:采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
答案D
解析中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范（试行）》规定了以下五项禁止性行为：(1)以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。(2)代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。(3)在执业过程中索取或收受客户款项和财物。(4)向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。(5)违背职业道德的其他行为。
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