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期货公司应当设立()审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。A.结算 B.交易 C.合规 D.法律
期货公司应当设立()审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。A.结算 B.交易 C.合规 D.法律
admin
2020-12-24
58
问题
期货公司应当设立()审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
选项
A.结算
B.交易
C.合规
D.法律
答案
C
解析
《期货公司监督管理办法》第四十三条规定,期货公司应当合理设置业务部门及其职能,建立岗位责任制度,不相容岗位应当分离。交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。期货公司应当设立风险管理部门或者岗位,管理和控制期货公司的经营风险。期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,审查和稽核期货公司经营管理的合法合规性。
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