期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。A.结算 B.交易 C.合规 D.法律

admin2020-12-24 20

问题期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

选项 A.结算
B.交易
C.合规
D.法律

答案C

解析《期货公司监督管理办法》第四十三条规定，期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立岗位责任制度，不相容岗位应当分离。交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，审查和稽核期货公司经营管理的合法合规性。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/RRNQKKKQ

相关试题推荐

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...
孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）
期货交易所的所得收益可以分配给会员，以作为会员的投资回报。（）
会员制期货交易所的会员大会应当对表决事项编制会议纪要，由出席会议的理事签名。 ()

随机试题

露天矿床开拓就是按照一定的方式建立地面与采矿场各生产水平之间的运输通路。运输通路
下列各项不属于工程建设项目投标单位资格能力要素的是()。
公路工程质量事故分为()。
根据《商业银行理财产品销售管理办法》，下列关于理财产品销售管理的说法，错误的是(
疾病的三间分布是指
关节附近骨折，骨膜剥离形成较大骨膜下血肿、机化、钙化后可致（） A.脂肪栓塞
制定证券交易的业务规则的机构是证券业协会。（）A.√B.×
下列关于审计的说法，错误的是()。A.审计是一种监督机制B.审计是一个系统过程C.按审计活动执行主体的性质分类，审计可分为政府审计和独立审计两种D
求助者一般资料：男性，20岁，工厂工人。求助者主诉：求助者半年以前与同一工厂的女工确立了恋爱关系，他很爱女友，只要是女友说的话他都会相信，女友要什...
下列各项中，不属于风险管理原则的是（　）。A.融合性原则B.全面性原则C.及时性原则D.重要性原则

期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。A.结算 B.交易 C.合规 D.法律

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

期货交易所的所得收益可以分配给会员，以作为会员的投资回报。（）

会员制期货交易所的会员大会应当对表决事项编制会议纪要，由出席会议的理事签名。 ()

露天矿床开拓就是按照一定的方式建立地面与采矿场各生产水平之间的运输通路。运输通路

下列各项不属于工程建设项目投标单位资格能力要素的是()。

公路工程质量事故分为()。

根据《商业银行理财产品销售管理办法》，下列关于理财产品销售管理的说法，错误的是(

疾病的三间分布是指

关节附近骨折，骨膜剥离形成较大骨膜下血肿、机化、钙化后可致（） A.脂肪栓塞

制定证券交易的业务规则的机构是证券业协会。（）A.√B.×

下列关于审计的说法，错误的是()。A.审计是一种监督机制B.审计是一个系统过程C.按审计活动执行主体的性质分类，审计可分为政府审计和独立审计两种D

求助者一般资料：男性，20岁，工厂工人。 求助者主诉：求助者半年以前与同一工厂的女工确立了恋爱关系，他很爱女友，只要是女友说的话他都会相信，女友要什...

下列各项中，不属于风险管理原则的是（ ）。A.融合性原则B.全面性原则C.及时性原则D.重要性原则

求助者一般资料：男性，20岁，工厂工人。求助者主诉：求助者半年以前与同一工厂的女工确立了恋爱关系，他很爱女友，只要是女友说的话他都会相信，女友要什...

下列各项中，不属于风险管理原则的是（　）。A.融合性原则B.全面性原则C.及时性原则D.重要性原则