首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司.证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的
证券公司.证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的
题库总管
2020-05-20
42
问题
证券公司.证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取( )的监管措施。①出示警示函②责令清理违规业务③监督谈话④责令改正A.①②④B.①②③④C.①③D.①③④
选项
答案
B
解析
考点:证券公司.证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律.行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取责令改正.监督谈话.出示警示函.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告.责令清理违规业务.责令暂停新增客户.责令处分有关人员等监管措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ReypKKKQ
相关试题推荐
现在有两种证券构成的组合,下列说法中正确的有()。 A、相关系数=1时,组合报
若负债大于股东权益,在其他条件不变的情况下,下列经济业务可能导致产权比率下降的有
根据《中华人民共和国公司法》的规定,下列人员中,可以担任公司董事的有()。 A
下列人员中不适合担任有限责任公司高级管理人员的有()。 A、甲因犯贪污罪被判处
根据公司法律制度的规定,清算组在清算期间,可以行使的职权有()。 A、清理公司
甲公司拟吸收合并乙公司。下列关于乙公司解散的表述中,符合公司法律制度规定的是()
按照公司法律制度的规定,下列关于公司增加注册资本的表述中,符合规定的是()。
根据公司法律制度的规定,股份有限公司的财务会计报告应在召开股东大会年会的一定期间
下列有关公司董事、监事以及高级管理人员兼任的表述中,符合公司法律制度规定的是()
根据合伙企业法律制度的规定,除合伙协议另有约定外,下列合伙企业事务中,必须经合体
随机试题
不属于输血不良反应的是 A.发热反应 B.溶血反应 C.细菌污染反应 D
边际产量MP用公式表示为( )。 A、△L/△Q B、△Q/△L C、Q/
关于石灰稳定土基层与水泥稳定土基层施工技术,下列叙述正确的有()。
患者,女,30岁。患风湿热10年,诊断为风心病5年。检查:心尖部可闻及舒张期隆隆
儿童获得了长度、体积、重量和面积的守恒关系,这一思维特征出现在()。 A.具
网络空间应该成为我们党凝聚共识的新空间。这个说法是()。A.正确B.错误
某供试品的pH在4.5左右,要准确测定其pH需要选用的校正仪器缓冲液PH正确的是A.4.8,7.8B.3.5,9.5C.1.5,3.5D.3.5,6.5
国际工程价款结算中,在颁发履约证书()天内,承包商应按照工程师规定的格式提交最终报表草案并附各项证明文件。A、28B、30C、42D、56
Heshiftedhispositionalittleinordertoalleviatethepaininhisleg.A:cont
关于网络计划中丁作总时差的说法,正确的有( )。A.工作总时差是在不影响工程总工期的前提下,该工作可以利用的机动时间B.工作总时差是在不影响其后续工作最早开