证券公司.证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的

题库总管2020-05-20 74

问题证券公司.证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取(　　)的监管措施。①出示警示函②责令清理违规业务③监督谈话④责令改正A.①②④B.①②③④C.①③D.①③④

选项

答案B

解析考点：证券公司.证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律.行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取责令改正.监督谈话.出示警示函.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告.责令清理违规业务.责令暂停新增客户.责令处分有关人员等监管措施。

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