证券公司.证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的

题库总管2020-05-20 76

问题证券公司.证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取(　　)的监管措施。①出示警示函②责令清理违规业务③监督谈话④责令改正A.①②④B.①②③④C.①③D.①③④

选项

答案B

解析考点：证券公司.证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律.行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取责令改正.监督谈话.出示警示函.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告.责令清理违规业务.责令暂停新增客户.责令处分有关人员等监管措施。

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证券公司.证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的

现在有两种证券构成的组合，下列说法中正确的有（）。 A、相关系数＝1时，组合报

若负债大于股东权益，在其他条件不变的情况下，下列经济业务可能导致产权比率下降的有

根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列人员中，可以担任公司董事的有（）。 A

下列人员中不适合担任有限责任公司高级管理人员的有（）。 A、甲因犯贪污罪被判处

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