首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
期货公司申请设立营业部,应当具备( )条件。A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 B.申请日前3个月符合
期货公司申请设立营业部,应当具备( )条件。A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 B.申请日前3个月符合
admin
2020-12-24
45
问题
期货公司申请设立营业部,应当具备( )条件。
选项
A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
B.申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准
C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
D.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
答案
ABCD
解析
《期货公司管理办法》第23条规定,期货公司申请设立营业部,应当具备下列条件:①未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚;②申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准;③符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定;④公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行;⑤拟任负责人具备任职资格条件,业务岗位工作人员具备期货从业人员资格;⑥业务岗位职责明确、分工合理,与营业部的经营计划相适应;⑦具有符合期货业务需要的营业场所和设施;⑧中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/RhfQKKKQ
相关试题推荐
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。()
随机试题
防火隔间墙为耐火极限不低于3.00h的防火隔墙,门为甲级防火门;不同防火分区通向
《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》强调“推进多层次多领域依法治理
(13-16题共用题干) 患者,男,45岁。头痛半年,CT检查如下图。
热水管网最普遍采用的形式是()。
下列选项中,属于幼儿教师的职业特点的是( )。
根据《环境影响评价技术导则一总纲》,属于环境影响报告书编制内容的是()。
2011年上半年,我国软件产业实现软件业务收入8065亿元,同比增长29.3%,
下列关于下岗失业人员小额担保贷款的说法,正确的是()。 A.贷款未清偿前,不
下属哪一种有机磷中毒忌用高锰酸钾溶液洗胃A.甲胺磷B.乐果C.敌百虫D.对硫磷
我国社会福利的提供对象不包括()A:盲聋哑等残疾人B:鳏寡孤独C:特殊社会成员D:军烈属