证券公司经营管理的主要负责人和（）应当对月度报告签署确认意见。在证券公司月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，...

admin2020-12-24 34

问题证券公司经营管理的主要负责人和（）应当对月度报告签署确认意见。在证券公司月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。

选项 A.首席风险官
B.合规负责人
C.董事长
D.财务负责人

答案D

解析证券公司经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/RhneKKKQ

相关试题推荐

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...
证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度
证券公司向客户融资，只能使用（）。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。A.2B.1C.3D.4
以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事
根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所
对编造影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的证券交易工作人员，处以（）万元的罚款，属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。A.3～30B.3～2
（）是证券经纪业务的一线监管机构。A.证券公司B.证券交易所C.证券业协会D.中国证监会
证券公司设立子公司，需要满足的条件包括（）。 Ⅰ.最近6个月风险控制指标持续符合规定标准 Ⅱ.设立子公司经营证券经纪业务的，最近1年公司经营该业务的...
下列选项中，属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有（）。 Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自...

随机试题

按照交易期限的不同，金融市场可以划分为（）。 A．货币市场 B．资本市
正常人呼吸化学调节正确的是 A．代谢性酸中毒时通气量减少 B．在生理范围内，
用来规定每一个职务等级的起级和止级之间各等级的工资标准的要素是（）。
教师职业不属于（）。
企业质量管理的目的是()。
抗日战争进入相持阶段以后，团结抗战的局面逐步发生严重危机，1939年1月，屆民党五届五中全会决定成立“防共委员会”，确定了“防共、限共、溶共、反共”的方针...
关于影响股价变动的因素中，说法正确的有()。 Ⅰ．公司经营状况与股票价格正相关，公司经营状况好，股价上升；反之，股价下跌 Ⅱ．中央银行收紧银根，减少...
医疗机构配制的制剂在市场销售的，没收违法销售的制剂，并A.处违法销售药品货值金额2倍以上5倍以下的罚款B.处违法销售药品货值金额1倍以上3倍以下的罚款C.处违法
易在甲状腺功能减退患者体内蓄积的药物是（）A：洋地黄毒苷B：利多卡因C：阿托品D：哌替啶E：考来烯胺
担保书的担保金额应在工程合同中规定，一般为合同总金额的（）。 A.5%B.10% C.15%D.20%

证券公司经营管理的主要负责人和（ ）应当对月度报告签署确认意见。在证券公司月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，...

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...

证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度

证券公司向客户融资，只能使用（）。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。A.2B.1C.3D.4

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事

根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所

对编造影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的证券交易工作人员，处以（）万元的罚款，属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。A.3～30B.3～2

（）是证券经纪业务的一线监管机构。A.证券公司B.证券交易所C.证券业协会D.中国证监会

证券公司设立子公司，需要满足的条件包括（）。 Ⅰ.最近6个月风险控制指标持续符合规定标准 Ⅱ.设立子公司经营证券经纪业务的，最近1年公司经营该业务的...

下列选项中，属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有（）。 Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自...

按照交易期限的不同，金融市场可以划分为（）。 A．货币市场 B．资本市

正常人呼吸化学调节正确的是 A．代谢性酸中毒时通气量减少 B．在生理范围内，

用来规定每一个职务等级的起级和止级之间各等级的工资标准的要素是（）。

教师职业不属于（）。

企业质量管理的目的是()。

抗日战争进入相持阶段以后，团结抗战的局面逐步发生严重危机，1939年1月，屆民党五届五中全会决定成立“防共委员会”，确定了“防共、限共、溶共、反共”的方针...

关于影响股价变动的因素中，说法正确的有()。 Ⅰ．公司经营状况与股票价格正相关，公司经营状况好，股价上升；反之，股价下跌 Ⅱ．中央银行收紧银根，减少...

医疗机构配制的制剂在市场销售的，没收违法销售的制剂，并A.处违法销售药品货值金额2倍以上5倍以下的罚款B.处违法销售药品货值金额1倍以上3倍以下的罚款C.处违法

易在甲状腺功能减退患者体内蓄积的药物是（）A：洋地黄毒苷B：利多卡因C：阿托品D：哌替啶E：考来烯胺

担保书的担保金额应在工程合同中规定，一般为合同总金额的（）。 A.5%B.10% C.15%D.20%

证券公司经营管理的主要负责人和（）应当对月度报告签署确认意见。在证券公司月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，...