证券公司经营管理的主要负责人和（）应当对月度报告签署确认意见。在证券公司月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，...

admin2020-12-24 69

问题证券公司经营管理的主要负责人和（）应当对月度报告签署确认意见。在证券公司月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。

选项 A.首席风险官
B.合规负责人
C.董事长
D.财务负责人

答案D

解析证券公司经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/RhneKKKQ

相关试题推荐

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...
证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度
证券公司向客户融资，只能使用（）。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。A.2B.1C.3D.4
以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事
根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所
对编造影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的证券交易工作人员，处以（）万元的罚款，属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。A.3～30B.3～2
（）是证券经纪业务的一线监管机构。A.证券公司B.证券交易所C.证券业协会D.中国证监会
证券公司设立子公司，需要满足的条件包括（）。 Ⅰ.最近6个月风险控制指标持续符合规定标准 Ⅱ.设立子公司经营证券经纪业务的，最近1年公司经营该业务的...
下列选项中，属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有（）。 Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自...

随机试题

患者，女性，35岁，因高热3天伴呼吸困难转入院。护理病历显示近3天体温维持在39
金属烤瓷合金和金属烤瓷材料的结合作用中，起着关键作用的是()。 A．压力结合
苯丙酮尿症治疗主要是 A．补充苯丙氨酸羟化酶 B．补充酪氨酸 C．给予低苯
患者，男，65岁。皮肤巩膜黄染进行性加重1个月来诊，自述尿色深黄，粪便呈灰白色。
下列主体在银行的存款可以形成对公存款的有（　　）。
女性，66岁，充血性心衰，房颤，心率长期在100～120次/分，口服地高辛0.2
银行作为承兑人，承兑银行必须具备（）条件。
关于仲裁机构的确定，下列说法正确的有()。
税收作为一个财政范畴的前提条件是税收的()特征。A:固定性B:无偿性C:灵活性D:强制性
下列有关对函证过程的控制的说法中，正确的有（）。A.注册会计师需要在整个过程中保持对询证函的控制B.询证函经被审计单位盖章后，应当由注册会计师核对后发出C

证券公司经营管理的主要负责人和（ ）应当对月度报告签署确认意见。在证券公司月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，...

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...

证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度

证券公司向客户融资，只能使用（）。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。A.2B.1C.3D.4

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查.事

根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所

对编造影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的证券交易工作人员，处以（）万元的罚款，属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。A.3～30B.3～2

（）是证券经纪业务的一线监管机构。A.证券公司B.证券交易所C.证券业协会D.中国证监会

证券公司设立子公司，需要满足的条件包括（）。 Ⅰ.最近6个月风险控制指标持续符合规定标准 Ⅱ.设立子公司经营证券经纪业务的，最近1年公司经营该业务的...

下列选项中，属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有（）。 Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自...

患者，女性，35岁，因高热3天伴呼吸困难转入院。护理病历显示近3天体温维持在39

金属烤瓷合金和金属烤瓷材料的结合作用中，起着关键作用的是()。 A．压力结合

苯丙酮尿症治疗主要是 A．补充苯丙氨酸羟化酶 B．补充酪氨酸 C．给予低苯

患者，男，65岁。皮肤巩膜黄染进行性加重1个月来诊，自述尿色深黄，粪便呈灰白色。

下列主体在银行的存款可以形成对公存款的有（ ）。

女性，66岁，充血性心衰，房颤，心率长期在100～120次/分，口服地高辛0.2

银行作为承兑人，承兑银行必须具备（）条件。

关于仲裁机构的确定，下列说法正确的有()。

税收作为一个财政范畴的前提条件是税收的()特征。A:固定性B:无偿性C:灵活性D:强制性

下列有关对函证过程的控制的说法中，正确的有（）。A.注册会计师需要在整个过程中保持对询证函的控制B.询证函经被审计单位盖章后，应当由注册会计师核对后发出C

证券公司经营管理的主要负责人和（）应当对月度报告签署确认意见。在证券公司月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，...

下列主体在银行的存款可以形成对公存款的有（　　）。