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财务会计
取得证券业从业资格的人员,如果属( ) 情况的,可以通过证券经营机构申请统一的
取得证券业从业资格的人员,如果属( ) 情况的,可以通过证券经营机构申请统一的
题库总管
2019-12-17
38
问题
取得证券业从业资格的人员,如果属( )情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
选项
A: 未被机构聘用B: 存在我国《证券法》第132条规定的情形C: 被中国证监会认定为证券市场禁入者D: 5年前曾受过轻微的刑事处罚
答案
D
解析
取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书:①已被机构聘用;②最近3年未受过刑事处罚;③不存在我国《证券法》第132条规定的情形;④未被中国证监会认定为证券市场禁人者,或者已过禁入期的;⑤品行端正,具有良好的职业道德;⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
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