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期货公司A在为投资者B办理股指期货开户时,明知B不符合投资者适当性标准但仍为其申
期货公司A在为投资者B办理股指期货开户时,明知B不符合投资者适当性标准但仍为其申
书海库
2019-12-17
26
问题
期货公司A在为投资者B办理股指期货开户时,明知B不符合投资者适当性标准但仍为其申请股指期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查,发现确有此事。于是对A进行告诫,并要求其改正,A拒不改正。在对A进行告诫后,期货业协会还可以采取( )措施。
选项
A.批评B.中止会员资格并公告C.协会外通报批评D.通过媒体公开谴责
答案
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解析
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规定(修订)》第九条规定,对违反本规则的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒:(一)批评;(二)协会内通报批评;(三)通过媒体公开谴责;(四)取消会员资格并公告。对于相关违规期货从业人员,协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。
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