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下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中,正确的
下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中,正确的
书海库
2019-12-17
19
问题
下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中,正确的有( )。①暂停或撤销相关业务许可②没收违法所得③处以非法融资融券等值以上的罚款④对直接负责的主管人员撤销任职资格
选项
A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③
答案
A
解析
根据《证券法》第二百零五条规定,证券公司违反规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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