期货公司申请资产管理业务试点资格，应当提交的材料包括（）。A.最近2年的期货公司合规经营情况说明 B.拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相

admin2020-12-24 35

问题期货公司申请资产管理业务试点资格，应当提交的材料包括（）。

选项 A.最近2年的期货公司合规经营情况说明
B.拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格
C.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告
D.申请日前3个月的期货公司风险监管报表

答案BC

解析根据《期货公司资产管理业务试点办法》第七条，A项应为，最近3年的期货公司合规经营情况说明；D项应为，申请日前6个月的期货公司风险监管报表。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/T2NQKKKQ

相关试题推荐

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

随机试题

爱国华侨陈嘉庚先生出资兴建的大学是（　　）。 A、暨南大学 B、华侨大学
政府预算是政府宏观调控的核心组成部分，是财政政策的具体体现，是各项计划得以实现的
长强穴的刺法是 A．平刺，刺入0.5～1寸 B．斜刺，针尖向上与骶骨平行刺入
红细胞管型常见于 A、急性肾小球肾炎 B、急性肾盂肾炎 C、间质性肾炎
下列关于胰岛细胞所分泌的激素的叙述，哪项是正确的
妊娠期牙龈炎的致病菌是A.粘性放线菌B.伴放线放线杆菌C.梭形杆菌D.牙龈类杆菌E.中间型类杆菌
在设计和施工阶段，监理工程师为了有效控制建设工程进度，不仅要审查设计单位和施工单位提交的进度计划，更要()，以确保进度控制目标的实现。A:编制施工总进度计划B
在各种开挖方法中，初期支护拆除量大的方法是（）。A、CRD法B、CD法C、单侧壁导坑法D、中洞法E、侧洞法
下列不属于集装箱货流可能发生的起讫点的一项是()。A:货主仓库B:集装箱生产厂C:集装箱堆场D:集装箱货运站
以下属于国外有人把对合格理财师综合素质要求或标准概括的是（）。A.坚持以客户为中心B.沟通交流能力C.协调能力D.专业水平E.高尚的职业操守

期货公司申请资产管理业务试点资格，应当提交的材料包括（）。A.最近2年的期货公司合规经营情况说明 B.拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力

关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

爱国华侨陈嘉庚先生出资兴建的大学是（ ）。 A、暨南大学 B、华侨大学

政府预算是政府宏观调控的核心组成部分，是财政政策的具体体现，是各项计划得以实现的

长强穴的刺法是 A．平刺，刺入0.5～1寸 B．斜刺，针尖向上与骶骨平行刺入

红细胞管型常见于 A、急性肾小球肾炎 B、急性肾盂肾炎 C、间质性肾炎

下列关于胰岛细胞所分泌的激素的叙述，哪项是正确的

妊娠期牙龈炎的致病菌是A.粘性放线菌B.伴放线放线杆菌C.梭形杆菌D.牙龈类杆菌E.中间型类杆菌

在设计和施工阶段，监理工程师为了有效控制建设工程进度，不仅要审查设计单位和施工单位提交的进度计划，更要()，以确保进度控制目标的实现。A:编制施工总进度计划B

在各种开挖方法中，初期支护拆除量大的方法是（）。A、CRD法B、CD法C、单侧壁导坑法D、中洞法E、侧洞法

下列不属于集装箱货流可能发生的起讫点的一项是()。A:货主仓库B:集装箱生产厂C:集装箱堆场D:集装箱货运站

以下属于国外有人把对合格理财师综合素质要求或标准概括的是（）。A.坚持以客户为中心B.沟通交流能力C.协调能力D.专业水平E.高尚的职业操守

爱国华侨陈嘉庚先生出资兴建的大学是（　　）。 A、暨南大学 B、华侨大学