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财务会计
对上市公司调研活动管理的规范要求有( )。 Ⅰ.事后履行所在证券公司、证券投资
对上市公司调研活动管理的规范要求有( )。 Ⅰ.事后履行所在证券公司、证券投资
shuhaiku
2019-12-17
39
问题
对上市公司调研活动管理的规范要求有( )。Ⅰ.事后履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序Ⅱ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息Ⅲ.被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密Ⅳ.在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据
选项
A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
D
解析
证券公司、证券投资咨询机构应当建立调研活动的管理制度,加强对调研活动的管理。发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求之一为:事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。
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