首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
以下用于管理投资交易操纵风险的是()
以下用于管理投资交易操纵风险的是()
恬恬
2019-12-17
45
问题
以下用于管理投资交易操纵风险的是()
选项
A.建立交易对手信用评级制度B.严格划分交易员权限,完善内部审核机制C.密切关注基本面变化,构造组合进行分散化投资D.分析投资组合持有人结构特征,关注投资者申赎意愿
答案
B
解析
近年来全球市场上“资本乌龙事件”很多,有2005年中国台湾富邦证券“乌龙指事件”、2005年日本瑞穗证券“乌龙指事件”、2007年新加坡DMG&Partners“乌龙指事件”、2008年法兴银行风险事件、2010年美国“闪电崩盘”风险事件等。上述几起重大操作风险事件的起因主要是IT系统缺陷和人为错误。对于IT系统缺陷,基金公司需要制定制度,在系统上线前进行严格的测试,并通过一键暂停、重复自动执行限制、实时复核制度等方式来减少系统犯错的可能性。对于非主观人为错误,需要建立交易数量限制、动态价格限制等机制来提醒交易员进行了误操作,同时提供改正错误指令的机会。对于人为错误,需要严格划分交易员的权限,建立完善的内部审核机制,降低交易风险事件发生的概率。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/T9F9KKKQ
相关试题推荐
远期交易和期货交易的区别主要表现在()。 Ⅰ.功能作用不同 Ⅱ.信用风险不同
交易所市场的竞价和询价系统之间也可以进行交易,本系统内债券实行()交易模式,跨系
下列属于用于转移或防范信用风险的金融衍生工具的有()。 Ⅰ.利率互换 Ⅱ.信
()年由上海金业交易所推出的标金期货实际上已经具有了外汇期货的性质,这是近现代全
中国香港和国际投资者习惯把那些()的股票称为红筹股。 Ⅰ.在中国境外注册Ⅱ.在
不属于BIM技术现场质量管理流程的是()。
相对于传统的工程成本管理难题,BIM技术的成本管理特点有()。
某项目有甲、乙、丙、丁四个投资方案,寿命期限都是8年,基准折现率10%,(P/A
县级以上人民政府负有建设工程安全生产监督管理职责的部门履行安全监督检查时,有权采
根据《建设工程质量管理条例》,以下关于建设单位的质量责任和义务的条款中,哪个选项
随机试题
(1)、作两个小样本均数的假设检验用C两个小样本均属比较的t检验选用C选项公式计算。
患者,男性,40岁。间歇性上腹痛3年,近日出现呕吐,吐后自觉舒适,吐物有酸臭味。
城镇体系规划一般应当包括()
招股说明书中的“管理层讨论与分析”一节中,发行人目前存在()事项的,应说明对发行
面试热点:高校培养直播人才是值得点赞 【热点链接】 如果说电商直播在2019年迎来了爆发式增长,那么2020年新冠肺炎疫情催生的“宅经济”则让...
人格的差异主要表现在气质差异和()差异。
当归补血汤中黄芪与当归的用量比例是A.5:1B.5:2C.5:3D.5:4
建筑材料及制品燃烧性能等级附加信息包括()。A.产烟特性B.燃烧滴落物C.微粒等级D.耐火等级E.烟气毒性等级
某高速公路隧道为双线分离式隧道,左线起讫桩号为ZK9+680~ZK10+303,全长623m,右线起讫桩号为YK9+683~YK10+305,全长622m...
能够解释在某一特定时间内,股东权益如何因企业经营的盈亏及现金股利的发放而发生变化的会计报表是()。A.所有者权益变动表B.资产负债表C.现金流量表D.利