对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，或者虽已签署但未达开通期

恬恬2019-12-17 35

问题对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的客户，深圳证券交易所应当采取以下处理措施()

选项 A:对发生买入申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理的要求B:对发生买入申报且已成交的，应撤销之前成交的交易C:对发生买入申报且已成交的，及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的一个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份D:对发生买入申报且已成交的，及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的两个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份

答案AD

解析对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的，应当采取以下处理措施：①对发生买入申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理的要求；②对发生买入申报且已成交的，及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的两个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/TBGfKKKQ

相关试题推荐

随机试题

对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，或者虽已签署但未达开通期

()的情况下，企业年金个人账户可由原管理机构继续管理。

属于设计薪酬调查问卷具体要求的是()。

针对管理型组织和服务性组织，考评的重点主要集中在()等几个方面。

绩效管理系统总体评估的内容包括()。

绩效管理评估的指标包括()。

为了检查和评估企业绩效管理系统的有效性，通常可以采用()。

人力资源管理部门应设计出完善的考评者培训制度，通过培训者考评达到()目的。

制定培训规划中的普遍性就是要求培训规划制定必须（）。

企业管理人员的一般培训内容包括()。

“角色扮演”是目前常用的一种管理人员开发方法，具体步骤包括()。

标线应暂时停止喷涂施工的天气状况有（）。 A、夜间 B、雨天 C、风天

邮政业统计由国家邮政局负责。（）

下列各项审计证据中，属于实物证据的是：

在风险度量的在险价值计算中，△Ⅱ是一个常量。（）

患伤寒第4周后体温恢复正常，症状和体征消失，但1～2周后临床症状再度出现，血培养

公司信贷行业风险处于衰退阶段时银行应禁止提供贷款。（　　）

资产负债结构管理,包括()。 Ⅰ.负债结构管理 Ⅱ.资产结构管理

额定电压为1kVA以上的变压器绕组。在测量绝缘电阻时，必须用()。 (A)

肾虚宫寒不孕可选用的药物是A.铅丹B.明矾C.雄黄D.蛇床子E.轻粉

以下可以抵押的不包括（）。A.施工设备B.在建工程C.建设用地使用权D.股票、基金

对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，或者虽已签署但未达开通期

()的情况下，企业年金个人账户可由原管理机构继续管理。

属于设计薪酬调查问卷具体要求的是()。

针对管理型组织和服务性组织，考评的重点主要集中在()等几个方面。

绩效管理系统总体评估的内容包括()。

绩效管理评估的指标包括()。

为了检查和评估企业绩效管理系统的有效性，通常可以采用()。

人力资源管理部门应设计出完善的考评者培训制度，通过培训者考评达到()目的。

制定培训规划中的普遍性就是要求培训规划制定必须（）。

企业管理人员的一般培训内容包括()。

“角色扮演”是目前常用的一种管理人员开发方法，具体步骤包括()。

标线应暂时停止喷涂施工的天气状况有（）。 A、夜间 B、雨天 C、风天

邮政业统计由国家邮政局负责。（）

下列各项审计证据中，属于实物证据的是：

在风险度量的在险价值计算中，△Ⅱ是一个常量。（）

患伤寒第4周后体温恢复正常，症状和体征消失，但1～2周后临床症状再度出现，血培养

公司信贷行业风险处于衰退阶段时银行应禁止提供贷款。（ ）

资产负债结构管理,包括()。 Ⅰ.负债结构管理 Ⅱ.资产结构管理

额定电压为1kVA以上的变压器绕组。在测量绝缘电阻时，必须用()。 (A)

肾虚宫寒不孕可选用的药物是A.铅丹B.明矾C.雄黄D.蛇床子E.轻粉

以下可以抵押的不包括（）。A.施工设备B.在建工程C.建设用地使用权D.股票、基金

公司信贷行业风险处于衰退阶段时银行应禁止提供贷款。（　　）