2. 财务会计
  3. 首席风险官发现期货公司经营管理行为存在下列问题（ ），应当立即向监管部门报告。

首席风险官发现期货公司经营管理行为存在下列问题（ ），应当立即向监管部门报告。

题库总管2019-12-17  24
问题 首席风险官发现期货公司经营管理行为存在下列问题（ ），应当立即向监管部门报告。
选项 A.公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益B.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益C.货公司净资本无法持续到监管标准D.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、査封、冻结或者用于担保
答案BCD
解析《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的、应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：（一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；（三）期货公司净资本无法持续达到监官标准的；（四）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（五）股东干预期货公司正常经营的；（六）中国证监会规定的其他请形。对上述情形，期货公司应当按照公司住所地中国证监会
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/TFhEKKKQ
相关试题推荐
随机试题