2. 财务会计
  3. 下列符合证券公司业务规则的有（ ）。 A.经纪业务为客户买空卖空 B.自营业

下列符合证券公司业务规则的有（ ）。 A.经纪业务为客户买空卖空 B.自营业

书海库2019-12-17  7
问题 下列符合证券公司业务规则的有（ ）。A.经纪业务为客户买空卖空B.自营业务要求账户实名C.资产管理业务要求客户盈亏自负D.实行逐日盯市和强制平仓制度
选项
答案BCD
解析答案为BCD。有关对证券公司开展经纪业务，不得为客户买空卖空，明确经纪人的法律地位及代理权限、责任划分，明确经紀业务中收取费用的规定；有关自营业务需要明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确从事自营业务的风险控制指标；规定资产管理业务需要明确客户盈亏自负，公司可以收取管理费及合同约定相关事项；明确融资融券业务的准入条件，规定融资融券的业务合同和账户体系、证券公司的资金和证券来源；规定交易中的担保、逐日盯市和强制平仓制度以及保护客户权益义务；明确交易模式。
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