在合理审查私募基金投资者是否符合合格投资者标准时，私募基金销售人员以下做法中不严

恬恬2019-12-17 38

问题在合理审查私募基金投资者是否符合合格投资者标准时，私募基金销售人员以下做法中不严谨的是()

选项 A.审查投资者自行取来的由其打印的证券账户持仓信息截图B.审查法人单位上一年度末的资产负债表，并确认是否加盖该单位公章或财务章C.审查收入证明是否加盖了其任职单位的公章或人事章D.审查由银行柜台出具的存款证明，并核验银行加盖的相关印鉴和出具日期

答案A

解析在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/TKF9KKKQ

相关试题推荐

随机试题

在合理审查私募基金投资者是否符合合格投资者标准时，私募基金销售人员以下做法中不严

为了在招标投标活动中遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，规定下列哪些做法是不正

作为一名从事信贷工作的从业人员，属于明显违反职业操守，有些还将带来相应的行政处罚

理财产品宣传销售文本应当全面、客观反映理财产品的重要特性和与产品有关的重要事实，

银行业从业人员禁止贿赂及为监管者提供不当便利，以下没有违反这一原则的行为是()

理财产品销售文件应当包含专页风险揭示书，风险揭示书应当使用通俗易懂的语言．并至少

根据《商业银行法》，不得担任商业银行的董事、高级管理人员的情形有()。

下列关于商业银行劳务派遣人员的表述，不符合《劳动合同法》的是()。

下列机构从业人员中，不必遵守《银行业从业人员职业操守》的是()。

外部人员的故意欺诈属于（）风险。

为了对未来一段时期的资本充足情况进行预测和管理，资本规划通常的做法是对未来（）进

54．下列属于法定继承的情形是()。 A．遗嘱继承 B．遗赠 C．婚姻关

火力发电厂高压厂用设备采用髙压熔断器串真空接触器时，其选择应考虑（）。

传单主要由文字形成简单的信息，用于传播（），倡导健康理念。

建设工程监理的主要方式有()

根据《建设工程文件归档整理规范》(GB./T　50328-2001)，建设单位需

请将下列5项处方调配工作的内容按规范程序排列：1.审方；2.收方；3.计价；4.

证券发行制度有()。

建立风险的防范机制应该在经营管理中实行()。

咨询的终极目标与具体目标的关系是（）。 A.从终极目标着眼，从具体目标着手

某幼儿园的两位教师在办公室闲谈，甲老师说：“我们班的××特别聪明，懂得很多知识，真不愧是工程师的儿子。”乙老师说：“我班的××什么都不会，怎么教都学不好，...

在合理审查私募基金投资者是否符合合格投资者标准时，私募基金销售人员以下做法中不严

为了在招标投标活动中遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，规定下列哪些做法是不正

作为一名从事信贷工作的从业人员，属于明显违反职业操守，有些还将带来相应的行政处罚

理财产品宣传销售文本应当全面、客观反映理财产品的重要特性和与产品有关的重要事实，

银行业从业人员禁止贿赂及为监管者提供不当便利，以下没有违反这一原则的行为是()

理财产品销售文件应当包含专页风险揭示书，风险揭示书应当使用通俗易懂的语言．并至少

根据《商业银行法》，不得担任商业银行的董事、高级管理人员的情形有()。

下列关于商业银行劳务派遣人员的表述，不符合《劳动合同法》的是()。

下列机构从业人员中，不必遵守《银行业从业人员职业操守》的是()。

外部人员的故意欺诈属于（）风险。

为了对未来一段时期的资本充足情况进行预测和管理，资本规划通常的做法是对未来（）进

54．下列属于法定继承的情形是()。 A．遗嘱继承 B．遗赠 C．婚姻关

火力发电厂高压厂用设备采用髙压熔断器串真空接触器时，其选择应考虑（）。

传单主要由文字形成简单的信息，用于传播（），倡导健康理念。

建设工程监理的主要方式有()

根据《建设工程文件归档整理规范》(GB./T 50328-2001)，建设单位需

请将下列5项处方调配工作的内容按规范程序排列：1.审方；2.收方；3.计价；4.

证券发行制度有()。

建立风险的防范机制应该在经营管理中实行()。

咨询的终极目标与具体目标的关系是（）。 A.从终极目标着眼，从具体目标着手

某幼儿园的两位教师在办公室闲谈，甲老师说：“我们班的××特别聪明，懂得很多知识，真不愧是工程师的儿子。”乙老师说：“我班的××什么都不会，怎么教都学不好，...

根据《建设工程文件归档整理规范》(GB./T　50328-2001)，建设单位需