首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
某基金从业人员甲进入基金公司后,参加了基金销售人员从业考试,但成绩尚未公布,未取
某基金从业人员甲进入基金公司后,参加了基金销售人员从业考试,但成绩尚未公布,未取
恬恬
2019-12-17
27
问题
某基金从业人员甲进入基金公司后,参加了基金销售人员从业考试,但成绩尚未公布,未取得资格证书。在公司的某次基金产品宣传活动中,甲参与此次活动并向投资者推荐基金产品,该行为违反了( )原则。
选项
A.诚实守信B.客户至上C.守法合规D.专业审慎
答案
D
解析
甲的行为违反了专业审慎原则。专业审慎原则要求基金从业人员必须通过基金从业人员资格考试,取得基金从业资格,并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后,方可执业。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/TZMsKKKQ
相关试题推荐
根据《建筑施工企业安全生产管理机构设置及专职安全生产管理人员配备办法》,某3万m
证券业从业人员取得执业证书后,发生下列()情形的,原聘用机构应当在情形发生后1
证券投资者保护基金公司的职责包括()。 Ⅰ.筹集、管理和运作基金 Ⅱ.
证券金融公司的资金可以用于()。 Ⅰ.银行存款 Ⅱ.购买国债 Ⅲ.购置自
证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括()。 Ⅰ.《中华人民共和国证券法》
证券公司从事证券经纪业务,下列做法中正确的是()。 Ⅰ.应当客观说明公司业务
以下属于基金合同当事人的有()。 Ⅰ.基金管理人 Ⅱ.基金托管人 Ⅲ.基
下列选项中,属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有()。 Ⅰ.财务状况
下列选项中,属于基金份额持有人大会职权的是()。 Ⅰ.决定更换基金管理人、基
下列选项中,签订上市协议的公司应公告的事项有()。 Ⅰ.股票获准在证券交易所
随机试题
一消化道出血的女性患者,胃肠超声检查示胃壁不规则增厚,层次消失,胃窦近小弯侧可见
关于体内酶促反应特点的叙述,错误的是 A.具有高催化效率 B.温度对酶促反应
粉末直接压片时,既可作稀释剂,又可作黏合剂的辅料是 A.甲基纤维素 B.微晶
有利于石灰稳定土底基层裂缝的防治措施有()
热原的基本性质有
甲房地产经纪公司(以下简称甲公司)是一家知名的房地产经纪机构,吴某是甲公司的房地
甲是某期货公司的会计,在职期间多次故意透漏给其朋友乙内幕消息,指示乙多次进行期货
缔约过失责任要求对方当事人受有损失,该损失是指( )。
R×C表检验的自由度为( )A.R×CB.R×C-1C.(R-1)(C-1)D.R+C-1E.以上都不是
最常用的测定咀嚼效率的方法是A:称重法B:吸光度法C:溶解法D:比色法E:依咀嚼面积的大小测定