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某基金从业人员甲进入基金公司后,参加了基金销售人员从业考试,但成绩尚未公布,未取
某基金从业人员甲进入基金公司后,参加了基金销售人员从业考试,但成绩尚未公布,未取
恬恬
2019-12-17
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问题
某基金从业人员甲进入基金公司后,参加了基金销售人员从业考试,但成绩尚未公布,未取得资格证书。在公司的某次基金产品宣传活动中,甲参与此次活动并向投资者推荐基金产品,该行为违反了( )原则。
选项
A.诚实守信B.客户至上C.守法合规D.专业审慎
答案
D
解析
甲的行为违反了专业审慎原则。专业审慎原则要求基金从业人员必须通过基金从业人员资格考试,取得基金从业资格,并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后,方可执业。
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