2. 财务会计
  3. 根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定，证券公司经营证券自营业务，持有权益

根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定，证券公司经营证券自营业务，持有权益

免费考试题库2019-12-17  72
问题 根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（ ）。Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％Ⅱ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的500％Ⅲ．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10％Ⅳ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％
选项 A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ
答案A
解析Ⅱ项，证券公司经营证券自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％；Ⅲ项，证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
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