首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
合规管理部门的独立性包含的要素有( )。 Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式地
合规管理部门的独立性包含的要素有( )。 Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式地
tikufree
2019-12-17
17
问题
合规管理部门的独立性包含的要素有( )。Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式地位Ⅱ.有一名负责合规公司高管Ⅲ.合规部门职员的合规职责与其所承担的任何其他职责不存在的利益冲突Ⅳ.合规管理部门员工履行职责能够获取和接触必需的信息和人员
选项
A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
本题考察合规管理的基本概念;合规管理部门的独立性主要包括以下要素:第一,合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定;第二,在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突;第三,合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员。合规管理部门的独立,实质上就是“人”的独立性,直接关系到合规风险能否有效揭示。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/TamEKKKQ
相关试题推荐
某建设工程项目中,承包人按合同约定,由担保公司向发包人提供了履约担保书。合同履行
(2018年)甲公司的经营处于盈亏临界点,下列表述正确的是( )。
(2018年)甲公司是一家制造业上市公司,生产A、B、C三种产品,最近几年,市场
(2018年)甲公司生产销售乙、丙、丁三种产品,固定成本5万元,除乙产品外,其余
股份有限公司公开发行公司债券的条件之一是其净资产不低于人民币:《》()
2011年2月,甲大学、乙研究所和丙公司拟共同投资设立丁科技开发有限责任公司(以
根据《公司法》的规定,有限责任公司的设立条件包括:《》()
2016年1月,甲、乙、丙、丁四人共同投资设立A有限责任公司(简称“A公司”),
2016年1月,甲、乙、丙、丁四人共同投资设立A有限责任公司(简称“A公司”),
某股份有限公司董事会由11名董事组成。2018年8月20日,公司董事长胡某召集并
随机试题
根据《商业银行资本管理办法(试行)》的规定,我国商业银行的资本充足率不得低于()
按乳房的美学观点看,胸骨切迹到乳头的距离为 A.16~20cm B.17~2
Shibor是由信用等级较高的银行组成报价团自主报出的人民币同业拆出利率计算确定
D
无权处分行为、物权代理行为、显失公平的行为均属于效力待定的民事行为。() 委
疏散走道是疏散时人员从房间门至疏散楼梯或外部出口等安全出口的通道。防火 检查中,不符合规范要求的有()。A.丙类厂房疏散走道的净宽度为1.5mB.高层医
口服胆囊造影宜选用A.泛影葡胺B.胆影葡胺C.碘苯脂D.碘番酸E.碘化油
混凝土理论配合比试配工作需要确定的关键参数是( )。A.水灰比B.水泥用量C.骨料用量D.单方用水量E.含砂率
2011年1月10日职工王某所在的化肥厂向甲保险公司投保了团体人身保险,每人保险金额为5000元,在此之前,王某已向甲保险公司投保了若干份简易人身保险,...
下列关于个人贷款期限的表述,正确的有()。A.贷款展期期限不得超过一年B.借款人申请期限调整的应提交申请书C.贷款期限最短为1年(含),最长不超过10年