首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列关于证券经纪业务的禁止行为,说法正确的是( )。 ①不得为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易;②不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得...
下列关于证券经纪业务的禁止行为,说法正确的是( )。 ①不得为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易;②不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得...
admin
2020-12-24
33
问题
下列关于证券经纪业务的禁止行为,说法正确的是( )。
①不得为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易;②不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物;③不得侵占、损害客户的合法权益;④不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托。
选项
A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③
答案
A
解析
证券经纪业务的禁止行为包括:①不得为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易;②不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物;③不得侵占、损害客户的合法权益;④不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托;⑤不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失;⑥不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖;⑦不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收;⑧不得以任何方式提高或降低,或者变相提高或降低交易所公布的证券交易收费标准,收取不合理的佣金和其他费用;⑨不得散布谣言或其他非公开披露的信息;⑩不得利用职业之便利用或泄露内幕信息;?不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/TcQ0KKKQ
相关试题推荐
人参有大补元气、补脾益肺、生津止渴、安神益智之效,为治疗元气将脱证之圣品,其下列说法哪一种不正确A.栽培人参称"园参"B.野生人参称"山参"C.朝鲜产人参称
某中医内科医师经执业医师注册后,在医疗机构执业。以后,该医师进修放射专业知识与技能,并被原医疗机构安排至放射科工作,对其改变执业范围的行为A.医疗机构允许即可
因严重违反《传染病防治法》及有关法律规定,按照《刑法》,判处3年以下有期徒刑或拘役,并处或单处罚金的违法犯罪行为是A.引起甲类传染病传播或有传播危险的B.引起
足少阴肾经在胸部的循行为旁开前正中线A.0.5寸B.1.5寸C.2寸D.4寸E.6寸
足太阴脾经在胸部的循行为旁开前正中线A.0.5寸B.1.5寸C.2寸D.4寸E.6寸
由国家主管机关对所属一般违法失职人员给予的行政制裁是A.行政处罚B.行政处分C.行政责任D.行政复议E.行政行为
上述医学道德评价的标准中,属于有利于人类生存,有利于人类健康的是A.疗效标准B.经济标准C.行为标准D.社会标准E.科学标准
上述医学道德评价的标准中,属于医疗行为善恶的基本出发点和根本标准的是A.疗效标准B.经济标准C.行为标准D.社会标准E.科学标准
属于医学道德意识现象的是A.评价和调整医务人员行为的准则B.医德修养C.医德教育D.医德观念、医德情感、医德意志、医德信念、医德理论E.医德评价
COPD患者使用激素治疗,正确的说法是A:只在稳定期使用B:只在急性加重期使用C:稳定期和急性加重期均可使用D:尽量避免使用E:只可短期使用静脉制剂
随机试题
为提高房源和客源的配对效率,房地产经纪机构除了掌握房源信息外,还应掌握()。
房地产最高最佳使用分析不必考虑的是( )。 A、法律上允许 B、使用方便
2018年9月至12月,甲公司发生的部分交易或事项如下: 资料一:20
SMA沥青路面现场施工应控制的温度有()。
基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在()个月内选任新基金托管人。
(20分) 某工程项目业主与施工单位于2009年12月按《建设工程施工合
遗传变异与特种演化是生物界中存在的普遍现象,这种现象产生的原因是( )。A.有不同的“父母”的原因B.基因的重组或突变C.不同的生物之间的融合D.现在还
某16层民用建筑,一层及二层为商业服务网点,每层建筑面积为3000㎡,分隔成单元建筑面积不大于300㎡的小型营业性用房;三至十六层为住宅,每层建筑面积为1...
老年期保健A.是指妇女从接近绝经时出现与绝经有关的临床特征至绝经后的一段时期B.保健的内容有:①合理营养,保持健康的生活态度,保持心情舒畅,注意锻炼身体;②保
某税务师到某市A公司(增值税一般纳税人)进行税务代理审查,A公司财务人员提出以下问题: (1)2019年7月1日,A公司购入一座研发大楼,取得增值税专用...