首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
中国证监会派出机构应当在规定工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列哪些措施?()A:向公司出具警
中国证监会派出机构应当在规定工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列哪些措施?()A:向公司出具警
admin
2020-12-24
46
问题
中国证监会派出机构应当在规定工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列哪些措施?()
选项
A:向公司出具警示函,并抄送其全体股东
B:对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
C:要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D:责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
答案
ABCD
解析
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第32条规定,中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列措施:①向公司出具警示函,并抄送其全体股东;②对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平;③要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;④责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/TgCQKKKQ
相关试题推荐
(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。()
任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。()
随机试题
对实施暴力行为的精神病人的强制医疗程序,下列选项说法正确的是: A.应当由人民
移民安置规划大纲编制的依据是()。
根据《环境影响评价技术导则—地下水环境》,对于Ⅲ类建设项目地下水环境现状调查与评
总负担系数等于全部被抚养人口与全部人口之比。
颌下区舌骨舌肌浅面自上而下排列为()A.颌下腺导管、舌下神经和舌神经B.舌下神经、颌下腺导管和舌神经C.舌下神经、舌神经和颌下腺导管D.舌神经
有限合伙人不可以用()出资,设立合伙企业。A、实物B、劳务C、土地使用权D、知识产权
壁厚为5mm的不锈钢管道安装时,应采用的焊接方法为()。A:手工电弧焊B:钨极氩弧焊C:埋弧焊D:氩电联焊
第一个应聘者面试表现比较差,而第二个应聘者表现较为出色,则第二个应聘者可能得到比实际情况高的评价,这种情况称为()。A:第一印象B:对比效应C:晕轮效应D
会计工作政府监督的主体只包括各级财政部门。
某市甲、乙、丙三大零售企业达成协议,联合拒绝采购丁企业的产品。事后,丙企业第一个主动向反垄断执法机构报告所达成垄断协议的有关情况并提供了重要证据。经查,三...