首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
中国证监会派出机构应当在规定工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列哪些措施?()A:向公司出具警
中国证监会派出机构应当在规定工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列哪些措施?()A:向公司出具警
admin
2020-12-24
30
问题
中国证监会派出机构应当在规定工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列哪些措施?()
选项
A:向公司出具警示函,并抄送其全体股东
B:对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
C:要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D:责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
答案
ABCD
解析
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第32条规定,中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列措施:①向公司出具警示函,并抄送其全体股东;②对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平;③要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;④责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/TgCQKKKQ
相关试题推荐
(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。()
任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。()
随机试题
某仲裁委员会仲裁一施工合同纠纷案件,首席仲裁员甲认为应裁决合同无效,仲裁庭组成人
案例四: 一般资料:求助者,女性,24岁,本科学历,小学教师。 案例介绍:半
用药与反应发生时间关系密切,有文献资料佐证;但引发ADR的药品不止一种,或原患疾
银行向一位客户发放一笔一年期,年利率为10%的10万元贷款,该笔贷款采用按月付息
预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件,不能含有价格信息,发
服务量增至边际成本()边际收入时,为企业获得最大利润的服务量。
007 008 009 “结汇方式”栏应填( ). A.电汇
对下列有关公共场所的标志的解释不正确的是()。
不含有大黄的泻下剂是A:温脾汤B:麻子仁丸C:大承气汤D:黄龙汤E:济川煎
不直接通过体温调节中枢,仅需内源性致热原发挥作用的致热原是 A肿瘤坏死因子B嗜酸性粒细胞C病原微生物D干扰素E白介素-1