首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列关于证券公司自营业务的决策与授权的说法,正确的是( )。 Ⅰ.自营业务决策机构原则上应当按照董事会—投资决策机构—自营业务部门的三级体制设立 ...
下列关于证券公司自营业务的决策与授权的说法,正确的是( )。 Ⅰ.自营业务决策机构原则上应当按照董事会—投资决策机构—自营业务部门的三级体制设立 ...
admin
2020-12-24
56
问题
下列关于证券公司自营业务的决策与授权的说法,正确的是( )。
Ⅰ.自营业务决策机构原则上应当按照董事会—投资决策机构—自营业务部门的三级体制设立
Ⅱ.投资决策机构是自营业务投资运作的最高决策机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
Ⅲ.建立健全自营业务授权制度,明确授权权限、时效和责任,对授权过程做书面记录,保证授权制度的有效执行
Ⅳ.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务
选项
A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅳ
答案
C
解析
董事会是自营业务的最高决策机构,在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上,根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等,并以董事会决议的形式进行落实,自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/TrbeKKKQ
相关试题推荐
交易所市场发行国债的分销时,下列说法正确的是()。A.在实际运作中,承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式B.证券交易所为同一期(次)国债向承销商提供
记账式国债的承销商通过交易所市场发行国债的分销时,下面说法正确的是()。A.投资者免缴佣金,证券交易所向代理机构收取费用B.投资者缴纳佣金,证券交易所向代理
下面关于国债(电子式)发行额度的管理,说法正确的是()。 ①发行期每日日终,承销团成员将当日储蓄国债(电子式)相关业务数据传送至国债系统,通过当期国债...
我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前,我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为()。 ①信贷资产证券化 ②企业资产证券化 ③资产支...
下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是()。A.发起人选择拟证券化资产,并进行打包,然后转移给SPV,从SPV处获得评价B.信用增级机构对
下列属于资产证券化参与者的有()。 ①发起人 ②承销商 ③受托人 ④投资者A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④
SPV是对()的简称。A.发起人B.承销商C.受托人D.特殊目的机构
下列关于国际债券的说法,有误的是()。A.国际债券筹集资金的来源比国内债券广泛B.国际债券的发行规模一般都比较大C.发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外
下列关于中期票据的说法,正确的是()。A.中期票据的期限一般为1年以上.5年以下B.我国中期票据的期限通常为1年C.中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的
在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时,需要满足的要求有()。 ①债项评级达AAA级以上 ②每次发行时认购的机构投资者不超过200人 ③单笔认购...
随机试题
男性,18岁,两个月前因急性脓胸经多次胸腔穿刺抽脓及抗菌治疗后,仍有低热、消瘦,
优化能源开发布局,重点是在()地区发展核电。
某产品划分为四个功能区,釆用环比评分法得到的功能暂定重要性系数见下表。 则
按照新定义,健康管理的目标包括()
建设单位应当自工程竣工验收合格之日起()日内,向工程所在地的县级以上地方人
A.胆固醇升高 B.肝铁含量增加 C.抗核抗体阳性 D.血清铜蓝蛋白降低
假设某国2010年的各项经济指标如下:国民生产总值4780亿美元;年底末清偿外债
监控系统设备开箱检查必须由( )共同参加。 A、业主 B、监理 C、
A每个图形中黑、白圆的数量分别为(1,12)、(3,4)、(2,6)、(4,3),黑、白圆数量之积都是12,选项中只有A项符合。
在全国人大常委会举行会议期间,下列机关中可以提出议案的是()。 A.全国人大各